銀行資格考試（銀行管理專業）中級考試大綱
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中國銀行業專業人員職業資格考試專業實務科目(銀行管理專業)中級考試大綱
【考試目的】
通過本專業類別考試，考核銀行業高級管理人員是否達到中級任職資格水平，并具備與崗位匹配的履職經驗和能力，包括測查其對銀行業監管體系、銀行業務經營與管理、銀行業審慎監管以及銀行業消費者保護等內容的掌握程度，注重測查其公司治理理念、合規管理意識、風險管理經驗和內部控制能力。
【考試內容】
第一部分 銀行業監管體系
一、監管目標與理念
(一)熟悉我國銀行業監管的主要監管目標;
(二)熟悉我國銀行業監管思路和主要的監管方法;
(三)掌握我國銀行業監管的監管理念;
(四)掌握我國銀行業幾個主要監管工具及其核心內容;
(五)掌握我國銀行業主要監管指標的體系、內涵及評價標準。
二、市場準入、現場和非現場監管
(一)熟悉市場準入相關流程及制度;
(二)熟悉現場檢查職責分工、檢查實施、檢查方式、檢查處理有關內容。
三、行政強制、行政處罰、行政復議與訴訟
(一)熟悉審慎監管措施，熟悉行政處罰的原則、種類、程序及實施;
(二)掌握行政復議與訴訟的受案范圍、管轄范圍;行政復議與訴訟的起訴、受理、判決、執行相關內容。
第二部分 銀行經營與監管
四、公司治理與內部控制
(一)了解公司治理架構的內涵和相關內容;
(二)了解公司治理運行機制的組成和影響因素;
(三)熟悉公司治理信息披露的相關內容;
(四)熟悉內部控制的目標和基本原則;
(五)掌握公司治理評價系統的相關內容;
(六)掌握內部控制的職責和保障措施等內容;
(七)掌握內部控制的評價、監督等內容和方法。
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編輯推薦：
【摘要】根據中國銀行業協會《關于開展2016年下半年銀行業專業人員中級職業資格考試報名工作的通知》得知，2016年下半年銀行業中級資格考試定于11月5-6日舉行，根據有關部門要求，同時緊密結合銀行業務的發展和監管政策的變化，我會將于下半年考試中啟用新考試大綱。環球網校銀行從業資格考試頻道整理發布銀行資格考試（銀行管理專業）中級考試大綱供廣大考生參考學習，更多相關信息請關注環球網校銀行從業資格考試頻道。銀行資格考試（銀行管理專業）中級考試大綱
五、全面風險管理
(一)了解全面風險管理的治理架構;
(二)熟悉全面風險管理的政策與流程;
(三)掌握對信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等八類風險的全面風險管理的管控手段與實踐方法。
六、資本管理
(一)了解商業銀行資本的種類、構成及資本管理情況;
(二)掌握商業銀行整體財務狀況及對資本的影響;
(三)掌握銀行資產質量及撥備計提情況的相關內容;
(四)掌握銀行資本補充能力及資本管理情況的內涵和內容;
(五)掌握銀行監管資本的風險覆蓋和風險評估情況;
(六)掌握資本計量與配置的相關內容;
(七)掌握資本充足率管理的內涵及相關計算公式;
(八)掌握杠桿率監管的內涵及相關數據分析。
七、資產負債管理
(一)了解信用風險資產集中度的內涵;
(二)熟悉資產負債管理的具體內容及策略;
(三)熟悉資金轉移定價的基本原理和作用;
(四)熟悉貸款以外其他表內外資產的風險管理;
(五)熟悉貸款風險分類制度、不良貸款及不良貸款率的內涵;
(六)熟悉保證貸款和抵(質)押貸款及其管理;
(七)掌握銀行資產管理相關指標的內涵及運用;
(八)掌握單一客戶貸款集中度/單一集團客戶授信集中度、全部關聯度、撥備覆蓋率等概念、計算公式及數據分析。
八、流動性管理
(一)熟悉商業銀行流動性管理情況的主要內容;
(二)熟悉商業銀行流動性管理的監管要求及國內外在2008年金融危機以來對加強流動性風險管理的基本要求;
(三)熟悉流動性管理的治理結構;
(四)熟悉流動性風險管理策略、政策和程序;
(五)掌握流動性風險識別、計量、監測和控制;
(六)掌握流動性風險管理信息系統及其他要素;
(七)掌握流動性管理中各項主要指標的計算方法與數據分析。
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九、經營績效管理
(一)了解商業銀行績效管理的基本內容;
(二)熟悉績效考評的內涵、原則、基本要求;
(三)掌握績效考評指標的分類與運用;
(四)掌握監管機構對商業銀行盈利管理方面相關內容的監管要求;
(五)掌握商業銀行盈利管理相關指標的計算方法和數據分析。
十、金融創新管理
(一)了解金融創新的發展趨勢與影響;
(二)了解綜合化經營等組織架構類別的金融創新實踐;
(三)了解資產證券化等業務類別的金融創新實踐;
(四)了解手機銀行、互聯網金融等渠道類別的金融創新實踐;
(五)熟悉金融創新監管理念及策略。
十一、信息科技管理
(一)了解銀行信息科技管理的基本情況;
(二)熟悉對銀行信息科技管理的監管要求及運用。
第三部分 非銀行金融機構業務經營與監管
十二、信托公司的業務與監管
(一)了解信托業務風險管理、監管評級及準入監管有關內容;
(二)了解信托保障基金;
(三)熟悉信托行業的現狀及核心業務。
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十三、金融資產管理公司業務與監管
(一)了解金融資產管理公司的核心業務、內控體系及經營管理狀況;
(二)熟悉金融資產管理公司的現狀及核心業務;
(三)掌握金融資產管理公司的監管政策。
十四、財務公司業務與監管
(一)了解財務公司行業的現狀、定位及市場準入原則;
(二)熟悉財務公司的核心業務、內控及經營管理狀況;
(三)掌握財務公司的市場準入原則及監管政策。
十五、金融租賃公司業務與監管
(一)了解金融租賃行業的現狀、定位及市場準入原則;
(二)熟悉金融租賃公司的核心業務、內控體系及經營管理狀況;
(三)掌握金融租賃公司的市場準入原則及監管政策。
十六、汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經紀公司業務與監管
(一)了解汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經紀公司的現狀、定位;
(二)了解汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經紀公司的主營業務、內控體系及經營管理狀況;
(三)熟悉汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經紀公司的市場準入原則及監管政策。
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第四部分 銀行業消費者保護
十七、銀行業消費者保護
(一)了解銀行業消費者權益保護的內涵;
(二)了解金融知識宣傳教育框架安排;
(三)了解銀行業消費者糾紛調解機制;
(四)熟悉銀行業消費者權益保護工作組織架構、運行機制及內部控制體系等內容;
(五)熟悉銀行業消費者保護工作報告體系、監督考評制度、重大突發事件應急預案等內容;
(六)熟悉銀行業消費者投訴渠道、受理流程、應訴機制以及投訴的后評估體系等內容;
(七)掌握銀行業消費者權益保護工作規劃、行為準則以及相關的制度保障;
(八)掌握銀行業消費者權益保護監督管理措施等;
(九)掌握銀行業產品和服務的信息披露規定。
如本考試教材內容與最新頒布的法律法規及監管要求有抵觸，以最新頒布的法律法規為準。
本考試大綱和考試教材是2016年及以后一個時期考試命題的依據，也是應考人員備考的重要資料，考試范圍限定于大綱范圍內，但不局限于教材內容。
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