【摘要】2015年下半年各省市理財規劃師考試即將到來。環球網校為各位考生提供“2015年理財規劃師執業紀律規范向客戶披露存在的利益沖突”，向客戶披露存在的利益沖突是理財規劃師復習中重要的部分，請考生認真學習下文。望對您理財規劃師的復習有所幫助!

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　　應 隨時向客戶披露 存在或可能產生的 利益沖突

　　隨時披露 利益沖突

　　接受委托前、辦理業務過程中，向客戶披露 可能影響公正判斷的 任何情形

　　1、洽談業務過程中，如果發現 客戶的委托 可能與自己所策劃的另一事務 存在沖突，或與自己所在機構、或受雇的其他機構 的利益 可能存在沖突時，須向客戶披露，以便客戶決定 是否仍然委托其 提供理財規劃服務。

　　2、辦理委托事務的過程中，必須隨時向客戶披露 存在或可能存在 與客戶利益 沖突的情形。

　　尤其是，向客戶推薦 購買某一個(類)金融產品時，必須說明 自己是否 受雇于銷售該產品的公司或行業，或是否 從銷售中 獲得利益。

　　3、提供服務的過程中，客戶 可隨時要求理財規劃師 披露 是否存在利益沖突，

　　理財規劃師 應當隨時 向客戶作出說明

　　“客觀公正原則” ——態度

　　理財規劃師 在向客戶提供專業服務時，應秉承 客觀公正的原則

　　1、客觀：以專業知識進行判斷，堅持客觀性，不帶個人感情色彩

　　2、公正：持公正合理的態度，隨時披露利益沖突。

　　3、公正合理

　　摒棄 個人的 感情、偏見、欲望，確保在利益 沖突時，做到 公正合理。

　　以 自己期望別人對待自己的方式 對待有關各方

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