2015年理財規劃師執業紀律規范客觀公正態度維護客戶利益
更新時間：2015-09-07 17:06:24
來源：環球網校
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摘要 【摘要】2015年下半年各省市理財規劃師考試即將到來。環球網校為各位考生提供2015年理財規劃師執業紀律規范客觀公正態度維護客戶利益，客觀公正態度維護客戶利益是理財規劃師復習中重要的部分，請考生認真學
【摘要】2015年下半年各省市理財規劃師考試即將到來。環球網校為各位考生提供“2015年理財規劃師執業紀律規范客觀公正態度維護客戶利益”，客觀公正態度維護客戶利益是理財規劃師復習中重要的部分，請考生認真學習下文。望對您理財規劃師的復習有所幫助!
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應 以客觀公正態度、維護客戶利益
應用 盡合理和謹慎的精神 進行判斷。
何為“盡合理和謹慎的精神”?是否 盡了 合理和謹慎的精神?并無整齊劃一的標準，以具體案例分析而定。
核心基礎：維護客戶的合法利益，離開這個基礎，客觀公正無從談起。
“客觀公正原則” ——態度
理財規劃師 在向客戶提供專業服務時，應秉承 客觀公正的原則
1、客觀：以專業知識進行判斷，堅持客觀性，不帶個人感情色彩
2、公正：持公正合理的態度，隨時披露利益沖突。
3、公正合理
摒棄 個人的 感情、偏見、欲望，確保在利益 沖突時，做到 公正合理。
以 自己期望別人對待自己的方式 對待有關各方
“勤勉謹慎原則” ——作風、態度
恪盡職守、勤勉謹慎、全心全意 提供 專業服務。
勤勉：干練、細心，事前 充分的 準備、計劃，事后合理的 跟蹤、監控
謹慎：嚴謹、審慎、注意細節，忠于職守，
從委托人的角度出發，合法的前提下 最大限度地維護 客戶利益
“專業盡責原則” ——義務、責任、素養
合格盡責的理財規劃師 要求：專業素養、持續教育、知識儲備、知識結構
提供專業服務過程中的 義務：既要做到專業、同時又要盡責
用 專業的 眼光和方法 幫助委托人 實現理財目標
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