2015年理財規劃師執業道德準則嚴守秘密復習
更新時間：2015-09-02 17:13:38
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摘要 【摘要】2015年下半年各省市理財規劃師考試即將到來。環球網校為各位考生提供2015年理財規劃師執業道德準則嚴守秘密復習，嚴守秘密是理財規劃師復習中重要的部分，請考生認真學習下文。望對您理財規劃師的復
【摘要】2015年下半年各省市理財規劃師考試即將到來。環球網校為各位考生提供“2015年理財規劃師執業道德準則嚴守秘密復習”，嚴守秘密是理財規劃師復習中重要的部分，請考生認真學習下文。望對您理財規劃師的復習有所幫助!
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嚴守秘密 ——義務、原則、素養
不得泄露：客戶的 個人隱私、商業秘密
不得泄露 知悉的 客戶信息，除非
(1)取得客戶 明確同意;
(2)在適當的司法程序中，被司法機關要求 必須提供 所知悉的 相關信息。
客戶信息：個人隱私、商業秘密，建立的個人信任關系。
個人信任關系：客戶為取得專業服務，愿意與理財規劃師 建立個人信任關系。
基于：客戶相信 提供的秘密信息 不會被 隨意披露。
因此必須：恪守 嚴守秘密原則，確保 客戶信息的 保密性、安全性。
特殊情形：
如何處理?知悉客戶 違法或犯罪的事實，是否仍需 嚴守秘密 而不舉報?
(1)目前尚無 確定的法律規范
(2)參考“律師保守秘密”的規定
一般說來，律師在接受當事人委托后，
即使發現 當事人有 違法犯罪行為，或發現 所辯護的犯罪嫌疑人 有 司法機關 未指控的其他犯罪行為，
律師 也不得向司法機關 揭露委托人的犯罪行為。
教材編委認為：
為確保 理財規劃師與客戶 之間的信任，
理財規劃師 同樣不得披露 在執業過程中知悉的客戶 涉嫌違法犯罪的事實。
至少沒有義務 向司法機關 舉報。
(3)有待 法律或行政法規 明確規定
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