費(fèi)用索賠的基本原則

　　在工程施工索賠中，業(yè)主和承包人雙方產(chǎn)生的費(fèi)用糾紛，一般都集中反映在“該不該提出索賠要求”和“索賠費(fèi)用金額是否合理”兩個問題上，即“索賠資格”和“索賠數(shù)量”的確定上。實際工作中，對索賠數(shù)量的認(rèn)定難度大大超過對索賠資格的認(rèn)定難度，這是由承包人對索賠事件的識別能力、對索賠事件的處理態(tài)度以及對證據(jù)資料收集的完整性等方面決定的。

　　事實上，承包人在提交索賠報告時，常常將索賠費(fèi)用夸大數(shù)倍，把索賠原因與無關(guān)因素聯(lián)系在一起，有時甚至曲解合同協(xié)議條款含義以證明其具有索賠權(quán)利，以至于國際工程承包業(yè)界流行這樣一句口頭禪“投標(biāo)在報價，賺錢在索賠”。這說明，費(fèi)用索賠無論對承包人還是業(yè)主都是至關(guān)重要的。

　　從幾種常用的土木工程合同條件及國際慣例來看，進(jìn)行費(fèi)用索賠應(yīng)遵循如下幾個原則。

　　1)必要原則

　　這是指從索賠費(fèi)用發(fā)生的必要性角度來看，索賠事件所引起的額外費(fèi)用應(yīng)該是承包人履行合同所必需的，即索賠費(fèi)用應(yīng)在所履行合同的規(guī)定范圍之內(nèi)，如果沒有該費(fèi)用支出，就無法合理履行合同，無法使工程達(dá)到合同要求。

　　對于某一個確定的費(fèi)用項目，若合同沒有規(guī)定，或規(guī)定不準(zhǔn)進(jìn)行費(fèi)用索賠，承包人就不得以任何理由提出索賠要求。如承包人在施工過程中發(fā)現(xiàn)自己在投標(biāo)時的工程預(yù)算有漏項錯誤，且合同條款中沒有對此類情況進(jìn)行補(bǔ)償?shù)母鶕?jù)，那么這種漏項將是承包人自身的一種損失，即使承包人提出索賠要求，業(yè)主也肯定會拒絕。業(yè)主的理由往往是：

　　(1)承包人無法證明其漏項錯誤究竟是工作疏忽還是故意留有余地;

　　(2)此處的漏項錯誤損失有可能被別處的漏項錯誤所彌補(bǔ);

　　(3)漏項錯誤使承包人在投標(biāo)競爭中處于有利地位，乃至獲得了成功。

　　因而，在這種情況下，承包人無從讓業(yè)主確信其索賠費(fèi)用是履行合同所必需的，也就無從索賠。

　　2)賠償原則

　　這是指從索賠費(fèi)用的補(bǔ)償數(shù)量角度看，索賠費(fèi)用的確定應(yīng)能使承包人的實際損失得到完全彌補(bǔ)，但也不應(yīng)使其因索賠而額外受益。

　　承包人在履行合同過程中，對非自身原因所引起的實際損失或額外費(fèi)用向業(yè)主提出索賠要求，是承包人維護(hù)自身利益的權(quán)利。但是，承包人不能企圖利用索賠機(jī)會來彌補(bǔ)因經(jīng)營管理不善造成的內(nèi)部虧損，也不能利用索賠機(jī)會謀求不應(yīng)獲得的額外利益。總之，在實際損失獲得全額補(bǔ)償后，承包人應(yīng)處于與假定未發(fā)生索賠事件情況下合同所確定的狀態(tài)同等有利或不利的地位。即費(fèi)用索賠是賠償性質(zhì)的，承包人不應(yīng)因索賠事件的發(fā)生而額外受損或受益。換個角度來說，業(yè)主也不能因為承包人所遇到的不利問題而獲得額外利益，特別是在產(chǎn)生問題的原因與業(yè)主或其代理人有關(guān)的情況下。

　　我國民法通則和合同法都規(guī)定：

　　①當(dāng)事人一方違反合同的賠償責(zé)任，應(yīng)相當(dāng)于另一方因此而受到的損失;

　　②當(dāng)事人可以在合同中約定，一方違反合同時應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金;

　　③雙方也可以在合同中約定對于違反合同而產(chǎn)生損失的賠償額的計算方法。

　　由此可見，違約金雖可能有不同的性質(zhì)，但在建筑施工合同中一般是賠償性的。在國際工程施工合同中，除了通常約定的承包人延期完工需向業(yè)主支付延誤賠償金外，大多沒有其他的違約金約定，而是直接計算所發(fā)生的實際損失，并給予補(bǔ)償，沒有懲罰性質(zhì)。

　　3)最小原則

　　這是指從承包人對索賠事件的處理態(tài)度來看，一旦承包人意識到索賠事件的發(fā)生，應(yīng)及時采取有效措施防止事態(tài)的擴(kuò)大和損失的加劇，以將損失費(fèi)用控制在最低限度。如果沒有及時采取適當(dāng)措施而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，承包人無權(quán)就擴(kuò)大的損失費(fèi)用提出索賠要求。

　　按照一般的法律要求及合同條件，承包人負(fù)有采取措施將損失控制并減少到最低限度的義務(wù)。這種措施可能包括：保護(hù)未完工程、合理及時地重新采購器材、及時取消訂貨單、重新分配工程資源等。如：某單位工程因業(yè)主原因暫停施工時，若承包人本可以將該工程的施工力量調(diào)往其他工程項目，但因承包人對索賠事件的處理態(tài)度消極，沒有進(jìn)行這樣的資源優(yōu)化調(diào)整，那么，承包人就不能對因此而閑置的人員和設(shè)備的費(fèi)用損失進(jìn)行索賠。當(dāng)然，承包人可以要求業(yè)主對其采取減少損失措施本身產(chǎn)生的費(fèi)用給予補(bǔ)償。

　　4)引證原則

　　承包人提出的每一項索賠費(fèi)用都必須伴隨有充分、合理的證明材料，以表明承包人對該項費(fèi)用具有索賠資格且其數(shù)額的計算方法和過程準(zhǔn)確、合理。沒有充分證據(jù)的費(fèi)用索賠項目一般都會被業(yè)主視為無效而被駁回。

　　5)時限原則

　　幾乎每一種土木工程合同條件都對索賠的提出時間有明確的要求。如FIDIC合同條件規(guī)定承包人在索賠事件第一次發(fā)生之后的28天內(nèi)，應(yīng)將索賠意向通知工程師，同時向業(yè)主呈交一份索賠意向的副本。承包人應(yīng)嚴(yán)格按照適用合同條件的要求或合同協(xié)議的規(guī)定，在適當(dāng)時間內(nèi)提出索賠要求，以免喪失索賠機(jī)會。

　　時限原則的另一層含意是指承包人對索賠事件的處理應(yīng)是發(fā)現(xiàn)一件、提出一件、處理一件，而不應(yīng)采取輕視或拖延的態(tài)度。索賠事件的及時處理，既能防止損失的擴(kuò)大，又能使承包人及時得到費(fèi)用補(bǔ)償，這無論對業(yè)主還是承包人都是有利的。況且，單項索賠事件若得不到及時處理，常常會和相繼發(fā)生的其他索賠事件交織在一起，不僅會使索賠事件難以辨識，更會大大增加索賠的處理難度。待工程完工后再進(jìn)行一攬子索賠的策略往往會將承包人置于不利甚至尷尬的境地，對承包人而言是不可取的。

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