1.以下屬于客戶非財務信息的是( B )。　
A.社會保障情況
B.風險管理信息
C.投資偏好
D.工資、薪金
　　
2.以下哪項屬于客戶的財務信息?( D )
A.客戶子女情況
B.客戶收入情況
C.客戶理財目標
D.客戶理財需求
　　
3.為了確保理財計劃的執行效果，理財規劃師應遵循三個原則：準確性、有效性、 ( D )。
A.全面性
B.穩健性
C.安全性
D.及時性
　　
4.持續理財服務不包括( D )。
A.定期對理財方案進行評估
B.不定期的信息服務
C.方案調整
D.收集、整理和分析客戶的現行財務狀況
　　
5.家庭與事業成長期的需求分析不包括( D )。
A.增加收入
B.風險保障
C.儲蓄和投資
D.財產傳承
　　
6.對退休前期的描述不正確的是( D )。
A.它的家庭模型是中年家庭　
B.它的理財分析包括提高投資收益穩定性、養老金儲備等
C.理財規劃主要是退休養老規劃、投資規劃、稅收籌劃等
D.退休前期還不需要考慮財產傳承問題
　　
7.需求分析主要包括租賃房屋、滿足日常支m、償還教育貸款、儲蓄等的是( D )。
A.退休前期
B.退休期
C.家庭與事業成長期
D.單身期
　　
8.要求理財規劃師在提供專業服務時，工作要及時、徹底、不拖拖拉拉，在理財規劃業務中務必保持謹慎的工作態度的是( C )。
A.正直誠信原則
B.客觀公正原則
C.勤勉謹慎原則
D.專業盡責原則
　　
9.以下關于理財規劃師的職業道德規范的說法中不正確的是( B )。
A.理財規劃師的職業道德規范由兩部分組成：職業道德準則和執業紀律規范
B.理財規劃師執業紀律規范很大程度上體現出的是倡議性
C.職業道德準則是理財規劃師執業紀律的基本淵源
D.執業紀律規范是具體的行為規則
　　
10.下列哪項與正直誠信的職業道德原則相違背( B )。
A.理財規劃師誠實不欺，不為個人的利益而損害委托人的利益
B.理財規劃師由于主觀故意而導致錯誤
C.理財規劃師與客戶存在意見分歧，且該分歧并不違反法律
D.理財規劃師不僅遵循職業道德準則的文字，更重要的是把握了職業道德準則的理念和靈魂

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