理財規劃師輔導之基金管理人(3)
更新時間：2011-02-28 21:14:13
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第三節 基金投資的運作管理
了解基金管理公司的投資決策機構，熟悉投資決策委員會的主要職責;了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風險控制工作。
一 投資決策
投資決策委員會的主要職責：擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。
1 制定公司投資管理相關制度;
2 根據公司投資管理制度和基金合同，確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制;
3 審定基金資產配置比例或比例范圍，包括資產類別比例和行業、板塊投資比例;
4 確定基金經理可以自主決定投資的權限;
5 審批基金經理提出的投資額超過自主權限額度的投資項目;
6 定期審議基金經理的投資報告，考核基金經理的工作績效。
投資決策制定的程序：
1 研究發展部提出研究報告，負責建立并維護股票池。
2 投資決策委員會決定基金總體投資計劃。
3 基金投資部制定投資組合的具體方案，進行風險收益分析。
4 風險控制委員會提出風險控制建議。
投資決策實施：基金經理向交易室發出交易指令，最終由交易員完成交易。
二 投資研究：
1 宏觀和策略研究;
2 行業研究;
3 個股研究;
采用四種估值方法：市盈率法、市凈率(PB)、現金流量折現DCF、經濟價值對利息/稅收/折舊/攤銷前利潤 (EV/EBITADA)
三 投資交易：
基金經理不得直接向交易員下達投資指令或直接進行交易。應先經過風險控制部門審核。
四 投資風險控制：
1 風險控制委員會
2 內部風險控制制度
3 內部監察稽核控制。
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