理財規劃師三級輔導之理財規劃基礎(7)
更新時間：2011-01-26 21:39:58
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理財規劃師報名、考試、查分時間 免費短信提醒
第二單元：職業道德準則 重要知識點― 9
2個層次：一般原則、具體規范
6個準則
一、正直誠信
核心原則：個人誠信
絕不容忍：欺詐、對做人理念的歪曲
誠實不欺，不能為個人利益而損害客戶利益
不僅要遵循文字，更重要的是 把握理念和靈魂
二、客觀公正
客觀：以專業知識進行判斷，堅持客觀性，不帶個人感情色彩
公正：持公正合理的態度，隨時披露利益沖突。
以 自己期望別人對待自己的方式 對待有關各方
三、勤勉謹慎
勤勉：工作及時、徹底、不拖拖拉拉，干練、細心，事前準備計劃、事后跟蹤監控
謹慎：嚴謹、審慎、注意細節，忠于職守，合法的前提下 最大限度地維護客戶利益
四、專業盡責
專業素養、持續教育、知識儲備、知識結構
專業的眼光和方法、職業素養
對客戶和相關職業者，保持 尊嚴和禮貌
嚴謹的工作態度、專業的審慎判斷、有責任充分溝通
盡責敬業的職業態度、維護聲譽和形象
五、嚴守秘密
不得泄露：客戶的 個人隱私、商業秘密
六、團隊合作
融合老師的意見：保險、投資、稅務、法律、財務等領域
第三單元：執業紀律規范 重要知識點― 10
2類：執業、非執業
8項紀律
一、不得 從事、幫助從事 違法行為
二、不得 虛假，欺騙、誤導
三、不得 侵占、竊取 財產
四、以 客觀公正態度、維護客戶利益
五、應 隨時披露 利益沖突
六、不得 隨意 公開、使用 客戶秘密信息
七、應 維護形象、禁止不正當競爭
八、應 勤勉盡責、履行承諾
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