基金的市場營銷復習指導(5)
更新時間：2010-12-28 00:44:28
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一、對基金銷售機構人員行為的規范
第一，基金管理人、代銷機構及其工作人員，在基金的銷售活動中，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，恪守職業道德和行為規范;
第二，基金管理人、代銷機構及其工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情況：
(1) 以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
(2) 采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
(3) 以低于成本的銷售費率銷售基金
(4) 募集期間對認購費打折
(5) 承諾利用基金資產進行利益輸送
(6) 挪用基金份額持有人的認購、申購、贖回資金
(7) 在基金宣傳推介材料上采取不規范的競爭行為
(8) 中國證監會規定禁止的其他情形
第三，基金銷售人員應依法為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息;
第四，未經基金管理人或者代銷機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動，從事宣傳推介基金活動的人員還應當取得基金從業資格。
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