基金的市場營銷復習指導(4)
更新時間：2010-12-28 00:42:28
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第四節 基金銷售機構的準入條件與職責：
一、準入條件
1 商業銀行
2 證券公司
3 證券投資咨詢機構：實繳貨幣注冊資本不少于2000萬;從業3年以上
4 專業基金銷售機構：3年以上、注冊資本不少于3000萬、合格從業人員30人以上。
二、 職責規范
第五節 基金銷售行為規范
一、人員行為規范
二、宣傳材料規范：不能使用“無風險”等不規范用詞。
三、對基金銷售費用的規范
1.基金管理人應當在基金合同、招募說明書中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書中載明費率標準。行業協會可以在自律規則中規定基金銷售費用的最低標準。
2.基金的認購費和申購費可以在基金份額發售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的5%。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%;贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的25%，并應當歸入基金財產。
第六節 證券投資基金銷售業務信息管理
一 前臺業務系統
二 自助式前臺系統
三 后臺管理系統
四 監管系統信息報送
五 信息管理平臺應用軟件系統的支持
第七節 基金銷售機構內部控制
是指基金銷售機構在辦理基金銷售相關業務時為有效防范和化解風險，在充分考慮到內外部環境基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法，實施程序與監控措施而形成的系統。
內部環境控制;
銷售決策流程控制;
銷售業務流程控制;
會計系統內部控制;
信息技術內部控制;
監察稽核內部控制。
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