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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院期貨監督管理機構批準。(　　)

　　2.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，進而實現客戶和證券公司的雙贏。(　　)

　　3.期貨交易的交割倉庫由中國證監會統一組織。(　　)

　　4.期貨業協會是期貨業的自律性組織，是公司法人。(　　)

　　5.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。(　　)

　　6.期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加人期貨業協會，期貨業協會不以營利為目的，無需繳納會員費。(　　)

　　7.期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。(　　)

　　8.期貨業協會的業務活動與證監會無關。(　　)

　　9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院審計部門制定。(　　)

　　10.期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起10日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。(　　)

　　11.期貨交易所、非期貨公司結算會員不發布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。(　　)

　　12.國務院期貨監督管理機構對期貨交易所和期貨公司的高級管理人員和其他期貨從業人員實行資格管理制度。(　　)

　　13.期貨市場出現異常情況時，中國期貨業協會可以采取必要的風險處置措施。(　　)

　　14.期貨交易所、非期貨公司結算會員不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。(　　)

　　15.期貨合約是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的非標準化合約。(　　)

　　16.期貨公司任用不具備資格的期貨從業人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上10萬元以下的罰款。(　　)

　　17.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從輕處罰。(　　)

　　18.依《期貨交易管理條例》的規定，內幕信息是指可能對期貨交易價格產生重大影響的已經公開的信息。(　　)

　　19.公司企業人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務上的便利非法收取他人財物，索取他人財物的不構成受賄罪，構成公司企業人員索賄罪。(　　)

　　20.“交割”是指期貨合約到期時，根據期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該期貨合約的轉移，了結到期未平倉合約的過程。

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　　參考答案

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規定，銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。

　　2.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第二十二條規定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。

　　4.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。

　　5.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

　　6.【答案】B

　　【解析】期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　8.【答案】B

　　【解析】期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十八條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

　　12.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十七條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員以及其他期貨從業人員，實行資格管理制度。

　　13.【答案】B

　　【解析】當期貨市場出現異常情況時，國務院期貨監督管理機構可以采取必要的風險處置措施。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　15.【答案】B

　　【解析】期貨合約是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。

　　16.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七十條規定，期貨公司任用不具備資格的期貨從業人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格。

　　17.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規定，國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　18.【答案】B

　　【解析】內幕信息是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息。

　　19.公司企業人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務上的便利非法收取他人財物，索取他人財物的不構成受賄罪，構成公司企業人員索賄罪。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】刑法上沒有規定公司企業人員索賄罪這個罪名，根據《刑法修正案(六)》第七條的規定，公司企業人員利用職務上的便利索取他人財務或者非法收受他人財物的行為均構成公司企業人員受賄罪。

　　20.【答案】B

　　【解析】交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

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