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　　判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。(　　)

　　2.從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。(　　)

　　3.期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由期貨公司承擔。(　　)

　　4.期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業協會規定的標準。(　　)

　　5.期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應當立即將該會員的期貨合約強行平倉，以防風險。(　　)

　　6.依《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所只能采取會員制組織形式。(　　)

　　7.經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。(　　)

　　8.在召開臨時會員大會時，除了審議大會通知中所列事項外，也可對通知中未列明的加急事務做出決議。(　　)

　　9.會員制期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的理事代其履行職權。(　　)

　　10.公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，董事會通過。(　　)

　　11.交易保證金是指未被合約占用的保證金;結算準備金是指已被合約占用的保證金。(　　)

　　12.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當以自己的資金為結算擔保金。(　　)

　　13.期貨公司的董事、法定代表人、財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。(　　)

　　14.客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的有異議。(　　)

　　15.期貨公司傳遞客戶交易指令時應當堅持數量優先的原則。(　　)

　　16.期貨公司董事會的職權與《公司法》規定的職權是一致的。(　　)

　　17.期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員。(　　)

　　18.從事期貨經營業務的機構應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。(　　)

　　19.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起20個工作日內向中國期貨業協會報告，由中國期貨業協會注銷其從業資格。(　　)

　　20.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，不需要通過中國證監會認可的資質測試。(　　)

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　　參考答案

　　1.【答案】A

　　【解析】依據《期貨交易管理條例》第八條規定，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

　　2.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　3.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

　　4.【答案】B

　　【解析】期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準。

　　5.【答案】B

　　【解析】期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

　　6.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七條規定，經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

　　8.【答案】B

　　【解析】臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定，總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九條規定，保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　12.【答案】B

　　【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。

　　13.【答案】B

　　【解析】期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見;法定代表人、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　14.【答案】B

　　【解析】客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

　　15.【答案】B

　　【解析】期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

　　16.【答案】B

　　【解析】期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求;(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。

　　17.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業部管理等經營管理活動。

　　18.【答案】B

　　【解析】題中的規定是期貨業協會的職責，而非從事期貨經營業務的機構的職責。

　　19.【答案】B

　　【解析】期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告，由中國期貨業協會注銷其從業資格。

　　20.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;(二)具有大學專科以上學歷。

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