期貨從業資格《法律法規》單選專項練習十

　　6.根據我國法律規定，期貨交易的交割，由(　　)統一組織進行。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監會

　　C.期貨交易公司

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　7.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取(　　)。

　　A.結算擔保金

　　B.風險準備金

　　C.結算準備金

　　D.風險擔保金

　　8.期貨業協會的權力機構為(　　)。

　　A.主任會議

　　B.主席會議

　　C.特定會員組成的會員大會

　　D.全體會員組成的會員大會

　　9.國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者(　　)。

　　A.保障基金

　　B.風險基金

　　C.儲備基金

　　D.準備基金

　　10.期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

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　　期貨從業資格《基礎知識》?？贾R點

　　11.期貨交易所違反規定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　12.對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起(　　)內解除對其采取的有關措施。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.15日

　　13.期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行(　　)稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季

　　14.中國證監會有權依法對期貨交易所實行監督管理，其監督形式是(　　)。

　　A.分散監督管理

　　B.集中統一監督管理

　　C.主要由地方證監會進行管理

　　D.授權期貨業協會進行管理

　　15.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由(　　)予以公告。

　　A.人民法院

　　B.期貨業協會

　　C.中國證監會

　　D.清算組

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　　16.關于理事長的職權，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.主持會員大會、理事會會議

　　B.組織協調專門委員會的工作

　　C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告

　　D.主持理事會日常工作

　　17.關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人

　　B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免

　　C.總經理任期為三年，可以連選連任

　　D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事

　　18.有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的機構是(　　)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.總經理

　　D.理事會

　　19.關于期貨交易所監事會，下列說法正確的是(　　)。

　　A.監事會每屆任期2年

　　B.監事會成員不得少于3人

　　C.監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，股東大會通過

　　D.監事會設主席1人，副主席若干

　　20.實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于(　　)內報告中國證監會。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.1個月

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

　　2.【答案】D

　　【解析】期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構條的規定，建立、健全各。項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：(一)提供交易的場所、設施和服務;(二)設計合約，安排合約上市;(三)組織并監督交易、結算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規則對會員進行監督管理;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》條的規定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;(五)有合格的經營場所和業務設施;(六)有健全的風險管理和內部控制制度; (七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

　　4.【答案】ABD

　　【解析】C項中，變更5%以上的股權才需要經國務院期貨監督管理機構批準。

　　5.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。

　　8.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規定，期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定，國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。

　　10.【答案】A

　　【解析】依據《期貨交易管理條例》第七十條的規定，期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

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　　11.【答案】B。

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規定。

　　12.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

　　13.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十六條規定，期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。

　　15.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。

　　16.【答案】C

　　【解析】理事長的職權之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監會報告。

　　17.【答案】A

　　【解析】期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免，理事會無權任免副總經理?？偨浝砻繉萌纹?年，連任不得超過兩屆?？偨浝硎瞧谪浗灰姿姆ǘù砣?，總經理是當然理事。

　　18.【答案】A

　　【解析】選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事是公司制期貨交易所股東大全的職能，董事會、總經理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執行機構，公司制期貨交易所無此機構的設置。

　　19.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，監事會每屆任期為3年，監事會主席、副主席的任免由中國證監會提名，監事會通過，監事會設主席1名，副主席l至2名。

　　20.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

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