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　　1.下列關于期貨交易的場所說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易可以任意選擇交易所

　　B.期貨交易必須在依法設立的期貨交易所進行

　　C.期貨交易必須在國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行

　　D.期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行

　　2.在我國，由(　　)對期貨市場實行集中統一的監督管理。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業協會

　　C.中國銀監會

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　3.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行(　　)管理。

　　A.統一

　　B.集中

　　C.自律

　　D.集體

　　4.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾(　　)的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　5.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序決定采取緊急措施，并應當立即報告(　　)。

　　A.中國銀監會

　　B.中國證監會

　　C.國家發展和改革委員會

　　D.中國期貨業協會

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　　6.在我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.500萬

　　B.1000萬

　　C.3000萬

　　D.5000萬

　　7.期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由(　　)承擔。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司和客戶共同

　　8.期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當(　　)。

　　A.繼續營業活動

　　B.暫停營業活動

　　C.終止營業活動

　　D.中止營業活動

　　9.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由(　　)制定。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務院法制辦

　　C.最高人民法院

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　10.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以(　　)承擔違約責任。

　　A.該會員的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風險準備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

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　　11.期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起(　　)個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　12.期貨業協會的章程應當報(　　)備案。

　　A.國家發展和改革委員會

　　B.國家工商行政管理總局

　　C.中國銀監會

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　13.有權批準期貨交易所設立的機關是(　　)。

　　A.國家發展和改革委員會

　　B.中國銀監會

　　C.國家工商行政管理總局

　　D.中國證監會

　　14.A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(　　)批準。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.住所地的工商行政管理部門

　　D.期貨業協會

　　15.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，其申請日前(　　)個月的風險監管指標應當持續符合規定的標準。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　16.下列選項中不屬于理事會職權的是(　　)。

　　A.審議批準風險準備金的使用方案

　　B.審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法

　　C.監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況

　　D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　17.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是(　　)。

　　A.在電話里通知另一理事代為出席

　　B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托

　　C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

　　D.該理事不得委托他人代為出席

　　18.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列各項不屬于董事會的職權的是(　　)。

　　A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

　　B.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定

　　C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

　　D.組織協調專門委員會的工作

　　19.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當實收資本和凈資產均不低于人民幣(　　)元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.6000萬

　　D.1億

　　20.期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于(　　)。

　　A.繳納國家稅款

　　B.發放工作人員的工資和福利

　　C.擴大期貨交易所得營業規模

　　D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。

　　2.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。

　　4.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第九條規定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　5.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　6.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》條的規定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;(五)有合格的經營場所和業務設施;(六)有健全的風險管理和內部控制制度; (七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

　　8.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

　　9.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

　　10.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。

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　　11.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規定，期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

　　12.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規定，期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。

　　13.【答案】D

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四條的規定，中國證監會是期貨交易所的主管機關，有權批準期貨交易所的設立。

　　14.【答案】A

　　【解析】中國證監會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經中國證監會批準。

　　15.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

　　16.【答案】D

　　【解析】D項屬于會員大會的職權。

　　17.【答案】C

　　【解析】理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

　　18.【答案】D

　　【解析】董事會主要行使下列職權：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作;(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定; (三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過;(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過;(五)監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規定的職權;(七)期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。D項是理事長的職權。

　　19.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。

　　20.【答案】D

　　【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

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