下列關于期貨居間人說法正確的有(　　)。[2009年11月真題]

　　A.是期貨公司所簽訂期貨經紀合同的當事人

　　B.獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任-

　　C.接受期貨公司委托

　　D.獨立于期貨公司和客戶之夕卜

　　【解析】期貨居間人(客戶經理)，是指獨立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨立 承擔基于居間法律關系所產生的民事責任的自然人或組織。需要注意的是，居間人與期 貨公司沒有隸屬關系。居間人不是期貨公司所訂立期貨經紀合同的當事人。而且，期貨 公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

　　在美國期貨市場，助理中介(AP)為(　　)介紹客戶。[2009年11月真題]

　　A.介紹經紀商(IB)

　　B.場內經紀人

　　C.商品基金經理

　　D.期貨交易顧問(CTA)

　　【解析】助理中介人(Associated Person,簡稱AP)是美國期貨市場中介機構，它是指為期 貨經紀商、介紹經紀商、客戶交易顧問和商品基金經理介紹客源的個人。

　　7.期貨中介機構為期貨投資者服務，它連接(　　)，在期貨市場中發揮著重要作用。

　　A.期貨投資者

　　B.期貨交易所

　　C.期貨結算組織

　　D.期貨經紀人

　　8.美國期貨市場中介機構包括(　　)等。

　　A. FCM

　　B. IB

　　C. FB

　　D. LCH

　　【解析】LCH是英國倫敦結算所的簡稱，它是英國的一家結算機構。

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　　9.下列關于期貨公司的說法，正確的有(　　)。

　　A.期貨公司按照客戶的指令進行期貨交易

　　B.期貨公司以客戶的名義為客戶進行期貨交易

　　C.期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢

　　D.期貨公司與客戶共同承擔交易結果來源233網校

　　【解析】期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客 戶進行期貨交易并收取交易手續費的中介組織，其交易結果由客戶承擔。為客戶提供期 貨市場信息，進行期貨交易咨詢是期貨公司的職能之一。

　　10.下列關于期貨公司作用的說法，正確的有(　　)。

　　A.有助于形成權威、有效的期貨價格

　　B.有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性

　　C.可以較為有效地控制客戶的交易風險

　　D.有助于實現期貨交易風險在各環節的分散承擔

　　【解析】期貨公司接受客戶委托代理期貨交易，拓展市場參與者范圍，擴大市場的規模， 節約交易成本，提高交易效率，增強期貨市場競爭的充分性，有助于形成權威、有效的 期貨價格。期貨公司有專門從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務，有助 于提篼客戶交易的決策效率和決策的準確性。期貨公司擁有一套嚴密的風險控制制度， 可以較為有效地控制客戶的交易風險，實現期貨交易風險在各環節的分散承擔。

　　11.在我國，獨立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨立承擔基于居間法律關系所產 生的民事責任的自然人或組織包括(　　)。

　　A.期貨居間人

　　B.客戶經理

　　C.場內經紀人

　　D.期貨交易顧問

　　【解析】CD兩項是美國期貨市場的中介機構。場內經紀人是指在期貨交易所內的特定交 易場地，為客戶買賣期貨的人;期貨交易顧問是指為客戶提供期貨交易決策咨詢或進行 價格預測的期貨服務商。

　　12.期貨居間人的下列行為屬于越權的有(　　)。

　　A.代理簽訂《期貨經紀合同》

　　B.代簽交易月賬單

　　C.代理客戶委托下達交易指令來源233網校

　　D.為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的機會或中介服務

　　【解析】居間人僅作為提供“報告訂立合同的信息或者提供訂立合同的中介服務”無權 代理簽訂《期貨經紀合同》，無權代簽交易月賬單，無權代理客戶委托下達交易指令，無權代理客戶委托調撥資金。D項屬于其合法行為。

　　1ABCD 2BCD 3AD 4BC 5BCD 6AC 7 ABC 8 ABC 9 AC 10ABCD 11AB 12 ABC

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