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　　期貨從業資格《期貨交易管理條例》習題及答案

　　單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有l項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.律師被撤銷資格的，自被撤銷資格之日( )內，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　【答案】D

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第九條第二款規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起來逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

　　2.下列各選項中，可以從事期貨交易、期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是( )。

　　A.國家機關

　　B.事業單位

　　C.中國期貨業協會的工作人員

　　D.民營企業

　　【答案JD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十六條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業單位;(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人 員;(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　3.期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的( )。

　　A.成交量

　　B.最高價與最低價

　　C.價格預測信息 。

　　D.成交價

　　【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十八條第一款規定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。

　　4.期貨交易所應當及時公布即時行情，未經( )許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

　　A.期貨業協會

　　B.國務院期貨監督管理機構

　　C.期貨交易所

　　D.證券業協會

　　【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十八條第二款規定，未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

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　　期貨從業資格《期貨交易管理條例》習題及答案

　　5.期貨交易所向會員收取的保證金，不得( )中國證監會規定的標準。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.高于和等于

　　D.執行

　　【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收馭的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

　　6.《期貨交易管理條例》規定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金存放原則是( )。

　　A.與自有資金合并，專戶存放

　　B.與自有資金分開，專戶存放

　　C.與自有資金分開，共同存放

　　D.與自有資金合并，共同存放

　　【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十九條第一款規定，期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

　　7.嘲務院期貨監督管理機構對于期貨公司設立申請，根據審慎監管原則進行審查，應當在受理期貨公司設立申請之日起( )內，作出批準或者不批準的決定。

　　A.1個月

　　B.6個月

　　C.5個月

　　D.12個月

　　【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十六條規定，國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司沒立申請之日起6個月內，根據審慎臨管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　8.期貨公司申請變更業務范圍，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起( )內作出批準或者不批準的決定。

　　A.15口

　　B.10日

　　C.1個月

　　D.2個月來源233網校

　　【答案】D

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

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　　期貨從業資格《期貨交易管理條例》習題及答案

　　9.下列不屬于國務院期貨監督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是( )。

　　A.變更法定代表人

　　B.設立或者終止境內分支機構

　　C.變更注冊資本

　　D.變更住所或者營業場所

　　【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業場所;(三)設立或者終止境內分支機構;(四)變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事頊。前款第(一)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定;前款第(三)項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

　　10.期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過( )未開始營業，期貨業務許可證將被注銷。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月來源233網校

　　【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

　　11.下列選項中( )有權在期貨交易所進行期貨交易。

　　A.期貨經紀公司客戶

　　B.期貨交易所會員

　　C.期貨交易所高層管理人員

　　D.期貨交易所股東

　　【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十四條規定，在期貨交易所進行期貨交易的，應駕是期貨交易所會員。

　　12.在期貨交易所內進行期貨交易并能從事期貨自營業務的是( )。

　　A.期貨交易所的所有會員

　　B.期貨交易所的期貨公司會員

　　C.期貨交易所的非期貨公司會員

　　D.非期貨交易所會員

　　【答案】C

　　【解析】在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員，期貨公司不得從事或變相從事期貨自營業務。

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　　13.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應當事先向客戶出示( )。

　　A.營業執照

　　B.授權委托書

　　C.責任自負承諾書

　　D.風險說明書

　　【答案】D

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說惻書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或暫不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。

　　14.珈貨交易所向會員收取的保證盒，所有權屬于( )。

　　A.會員

　　B.交易所

　　C.巾國期貨業孫會 來源233網校

　　D.期貨公司

　　【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》笫二十九條第二款規定，期貨交易所向會員收取的保證盒，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁揶作他用。

　　15.蝴貨公司甲經營期貨經紀業務，脫qI又想同時經營其他期貨業務，依據《期貨交易管理條例》規定，甲應當嚴格執行( )制度。

　　A.業務混合和資金分離

　　B.業務分離和資金分離

　　C.業務分離和資金混合

　　D.業務混合和資金混合

　　【答案】B

　　【解析l根據《期貨交易管理條例》第三十一條規定，期貨公司經營期貨經紀業務義同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資盒分離制度，不得混合操作。

　　16.期貨交易所會員可以伎用下列除( )之外的價證券沖抵保證金進行期貨交易。

　　A.標準倉單

　　B.股票

　　C.附偵

　　D.地方政府債券

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、周債等價值穩定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證彝的種類、價值的計算方法和充抵保證食的比例等，由園務院期貨監督管理機構規定。

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　　17、期貨交易應當采用( )方式或者經批準的其他方式。

　　A.公開的集中交易

　　B.公外的分散交易

　　C.小公開的分散交易

　　D.小公開的集中交易

　　【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第三十六條規定，婀貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。

　　18.依據《期貨交易管理條例》規定，期貨交易所實行的結算制度是( )。

　　A.季束無負債 來源233網校

　　B.次日無負僨

　　C.年來無負債

　　D.當日無負偵

　　【答案lD

　　【解析】根據《期貨交易錯理條例》第三十七條第二款規定，期貨交易所實行當日無負債 結算制度。

　　19.期貨交易所將結算結果通知會員的時間是( )。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.30日

　　D.當日

　　【答案ID

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定，期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

　　20.期貨公司對客戶進行結算的依據是( )的結算結果。

　　A.期貨業協會結算中心

　　B.期貨公司結算中心

　　C.期貨交易所

　　D.托管結算中心

　　【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第三十七條第三款規定，期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

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