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　　期貨從業資格《期貨交易管理條例》習題及答案

　　單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有l項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是( )。[2009年11月真題]

　　A.客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理

　　B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

　　C.期貨交易所應當在當日及時把結算結果通知客戶

　　D.期貨交易所實行當日無負債結算制度

　　【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第三十七條的規定，期貨交易的結算;由期貨交易所統一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

　　2.下述關于交割的表述，正確的是( )。[2009年11月真題]

　　A.只有合約到期才能辦理交割

　　B.交割必須按照中國期貨業協會制定的交割制定的交割規則和程序進行

　　C.交割只能是實物交割

　　D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算

　　【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第八十五條的規定，交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

　　3.國務院期貨監督管理機構應當受理期貨公司結算業務資格申請之日起( )內作出批準或者不批準的決定。[2009年11月真題]

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.2個月

　　D.1個月

　　【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第八條的規定，期貨公司結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

　　4.期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告( )。[2009年11月真題]

　　A.期貨保證金存管理銀行

　　B.期貨公司

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.期貨交易所

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十六條規定。

　　5.期貨公司辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監管管理機構派出機構批準的是( )。[2009年11月真題]

　　A.收購境外期貨類經營機構

　　B.終止境內分支機構

　　C.變更5%以上股權

　　D.變更注冊資本

　　【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業場所;(三)設立或者終止境內分支機構;(四)變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

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　　期貨從業資格《期貨交易管理條例》習題及答案

　　6。期貨公司可以接受以下( )單位或個人的委托為其進行期貨交易。[ 2009年9月真題】

　　A.事業單位

　　B.國有企業

　　C.期貨公司的工作人員

　　D.國家機關

　　【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十六條的規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業單位;(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　7。客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的，期貨經紀合同中約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由( )。[ 2009年9月真題]

　　A.期貨公司承擔主要責任

　　B.期貨公司承擔

　　C。客戶承擔

　　D.期貨公司與客戶共同承擔

　　【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第三十八條的規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

　　8，期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權屬于( )。[ 2009年9月真題]

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.客戶 來源233網校

　　D.期貨保證金安全存管監控機構

　　【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十九條的規定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　9.在我國，期貨交易的結算，由( )統一組織進行。[2009年9月真題]

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國證券登記結算公司

　　D.中國期貨業協會

　　【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第三十七條規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。

　　10.境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。[2009年9月真題]

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上4倍以下

　　C.1倍以上3倍以下

　　D.1倍以上2倍以下

　　【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十九條的規定，境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

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　　11.任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定，情節嚴重的，由( )宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。[2009年9月真題]

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業協會

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.人民法院

　　【答案】C

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第八十一條規定。

　　12.期貨交易所上市交易品種，應當經( )批準。[2009年9月真題]

　　A.國務院商務主管部門

　　B.中國期貨業協會

　　C.國務院期貨監督管理機構派出機構

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　【答案】D

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十三條的規定，上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

　　13.根據《期貨交易管理條例》，期貨公司股東以期貨公司經營必須的非貨幣財產出資的，貨幣出資比例不得低于( )。[2009年9月真題]

　　A.75%

　　B.25%

　　C.85%

　　D.150%

　　【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十六條第二款規定，國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　14.根據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所負責人的機構是( )。[2009年9月真題]

　　A.國務院期貨監督管理機構派出機構

　　B.國務院期貨監督管理機構

　　C.中國期貨業協會

　　D.國務院

　　【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第七條的規定，期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

　　15.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。[2009年9月真題]

　　A.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門

　　B.國務院財政部門

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.國務院

　　【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第五十四條規定，國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

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　　16.《期貨交易管理條例》對變相期貨交易進行了規定，《期貨交易管理條例》施行前已經采用相關機制的機構或者市場，應當在( )規定的期限內進行控改。[ 2009年9月真題]

　　A.國務院期貨監督管理機構

　　B.國務院商務主管部門

　　C.國務院

　　D.國務院工商行政管理部門

　　【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第八十九條第二款規定，本條例施行前采用前款規定的交易機制或者具備前款規定的交易機制特征之一的機構或者市場，應當在國務院商務主管部門規定的期限內進行整改。來源233網校

　　17.境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經營機構，以及境外期貨經營機構在境內設立分支機構(含代表處)的管理辦法，由( )制訂，報國務院批準后施行。[ 2009年9月真題]

　　A.國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門

　　B.國務院期貨監督管理機構

　　C.國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門

　　D.國務院期貨監督管理機杓會同國務院外匯管理部門

　　【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第八十七條規定。

　　18.設立期貨公司，應經過( )批準。[2009年9月真題]

　　A.國務院期貨監督管理機構派出機構

　　B.中國期貨業協會

　　C.國務院期貨監督管理機構

　　D.期貨交易所

　　【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十五條規定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司，應當經國務院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。

　　19.下列關于漲跌停板的表述，正確的是( )。[2009年9月真題]

　　A.超出規定的漲跌幅度的報價將被視為無效

　　B.超出規定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

　　C.漲跌停板是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于規定的幅度

　　D.漲跌停板是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的最高和最低數額

　　【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第八十五條第(十)項規定，漲跌停板，是指合約在1 個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　20.下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是( )。[2009年9月真題]

　　A.證券市場禁止進人者

　　B.某高校教授來源233網校

　　C.某市商務局

　　D.中國證監會派出機構的工作人員

　　【答案lB

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十六條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業單 位;(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開 戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

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