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　　2014年期貨從業《法律法規》重點試題匯總

　　一、單項選擇題

　　1.期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的(　)。

　　A.暫停其從業資格6個月至12個月

　　B.予以訓誡，并暫停其從業資格l2個月

　　C.撤銷其從業資格

　　D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請

　　答案為D。根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第40條規定，期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。

　　2.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的施行時間是(　)。

　　A.2007年4月20日

　　B.2007年7月4日

　　C.2008年4月30日

　　D.2008年6月1日

　　答案為C。《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》于2008年4月30日公布，自公布之日起施行。

　　二、多項選擇題

　　1.期貨從業人員有下列哪些情形，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請?(　)

　　A.違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的

　　B.違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的

　　C.為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的

　　D.以個人或者他人名義參與期貨交易的

　　答案為ABCD。根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第40條規定，期貨從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：①有本準則第10條至第l5條所禁止行為之一的;②違反有關法律、法規、規章舜口政策規定向投資者承諾或者保證收益的;③違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的;④為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。選項D屬于《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第ll條所禁止的行為。

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　　2.期貨從業人員受到(　)的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。

　　A.撤銷從業資格

　　B.訓誡

　　C.公開譴責

　　D.暫停從業資格

　　答案為BCD。根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第43條規定，期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。

　　三、判斷是非題

　　1.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，可免予紀律懲戒，由中國期貨業協會責成從業人員所在機構予以批評教育。(　)

　　√。

　　2.期貨從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申訴委員會申訴，對申訴決定不服的，可向人民法院提起訴訟。(　)

　　×。根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第44條規定，期貨從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定。

　　3.期貨從業人員受到紀律懲戒的，中國期貨業協會將紀律懲戒信息錄入協會從業資格數據庫。(　)

　　√。

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