二、多項選擇題

　　1.金融期貨合約的標的物包括(　　)。

　　A.能源

　　B.有價證券

　　C.利率

　　D.匯率

　　答案為BCD。金融期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品。選項A屬于商品期貨合約的標的物。

　　2.中國期貨業協會的組成機構有(　　)。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.理事會

　　D.會員大會

　　答案為CD。會員大會是期貨業協會的權力機構。期貨業協會還設理事會。

　　3.《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有(　　)。

　　A.內幕交易

　　B.操縱期貨交易價格

　　C.欺詐

　　D.變相期貨交易

　　答案為ABCD。根據《期貨交易管理條例》第3條的規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。該法第4條還規定，禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　4.下列屬于期貨交易內幕信息的是(　　)。

　　A.國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策

　　B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定

　　C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

　　D.國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

　　答案為ABCD。期貨交易內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　5.下列人員中，屬于期貨交易內幕信息的知情人員的有(　　)。

　　A.國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員

　　B.期貨交易所的管理人員

　　C.國務院期貨監督管理機構規定的其他人員

　　D.由于任職可獲取內幕信息的從業人員

　　答案為ABCD。期貨交易內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業人員，國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員。

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　　三、判斷是非題

　　1.持倉限額，是指國務院期貨監督管理機構對期貨交易者的持倉量規定的最低數額。(　　)

　　×。持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的最高數額。

　　2.國務院期貨監督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。(　　)

　　√。

　　3.內幕信息，是指對期貨交易價格產生影響的所有信息。(　　)

　　×。內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息。

　　四、綜合題

　　2010年吳某在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：

　　(1)在上述案例中，李某違反規定的行為有(　　)。

　　A.挪用客戶保證金

　　B.違規劃轉客戶保證金

　　C.收取保證金不入賬

　　D.不按照規定接受客戶委托

　　答案為A。根據《期貨交易管理條例》第85條規定，期貨交易中所謂保證金，是指期貨交易者按照規定標準交納的資金，用于結算和保證履約。據此，我們可以首先界定在該案例中，吳某存入的5000萬元為保證金。另據《期貨交易管理條例》第29條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：①依據客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續費、稅款;③國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。期貨公司營業部經理李某擅自利用客戶吳某開戶存入的5000萬元的行為并非第29條中規定的三種情形，是挪用客戶保證金的違規行為。

　　(2)在上述案例中，李某應受到的懲罰有(　　)。

　　A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

　　B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格

　　C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

　　D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

　　答案為C。根據《期貨交易管理奈例》第71條規定，期貨公司挪用客戶保證金的，除對期貨公司給予相應處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。據此，本題正確答案為選項C。

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