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　　11、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是( )。

　　A、申請書

　　B、章程和交易規則草案

　　C、期貨交易所的經營計劃

　　D、理事會成員候選人或者董事會和監事會成員的財產情況

　　12、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是( )。

　　A、自動消滅

　　B、由C期貨交易所繼承

　　C、根據AB商定的方案處理

　　D、由人民法院根據公平原則確定償還方案

　　13、會員制期貨交易所的權力機構是( )。

　　A、會員大會

　　B、董事會

　　C、股東大會

　　D、理事會

　　14、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據《期貨交易所管理辦法》規定，會員大會有()以上會員參加方為有效。

　　A、1/4

　　B、1/3

　　C、1/2

　　D、2/3

　　15、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是( )。

　　A、1/3以上理事聯名提議

　　B、中國證監會提議

　　C、理事長提議

　　D、期貨交易所章程規定的情形

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　　16、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職( )年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

　　A、3

　　B、5

　　C、8

　　D、10

　　17、自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　18、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

　　A、2

　　B、3、

　　C、5

　　D、7

　　19、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每( )參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　20、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起( )個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

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　　答案解析：

　　11、D【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條規定。

　　12、B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。據此規定，A、B合并以后，其債權債務應當由C繼承。

　　13、A【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。股東大會是公司制期貨交易所的權力機構。

　　14、D【解析】會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

　　15、C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規定，有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)1/3以上理事聯名提議;(二)期貨交易所章程規定的情形;(三)中國證監會提議。

　　16、C【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規定，在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

　　17、A【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定。

　　18、B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

　　19、C【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規定。

　　20、A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

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