課程推薦：期貨從業資格輔導全科優惠折扣套餐

　　2014年期貨從業資格聚“惠”套餐 無限次暢學

　　查看：期貨法律法規歷年真題解析匯總

　　1、期貨公司及其營業部的許可證由( )統一印制。

　　A、國務院

　　B、期貨交易所

　　C、中國期貨業協會

　　D、中國證監會

　　2、期貨公司應當設( )，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

　　A、監事會

　　B、獨立董事

　　C、首席風險官

　　D、首席執行官

　　3、期貨公司應當設立( )審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

　　A、結算

　　B、交易

　　C、合規

　　D、法律

　　4、期貨交易所應當在( )向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。

　　A、每一季度結束后15日內

　　B、每一季度結束后30日內

　　C、每一年度結束后4個月內

　　D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內

　　5、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保( )優先。

　　A、客戶利益

　　B、社會利益

　　C、公司利益

　　D、國家利益

　　成績查詢  報考指南 備考經驗 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎知識：真題詳解

　　課程推薦：期貨從業資格輔導全科優惠折扣套餐

　　2014年期貨從業資格聚“惠”套餐 無限次暢學

　　查看：期貨法律法規歷年真題解析匯總

　　6、在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當( )。

　　A、向董事會報告

　　B、拒絕簽字

　　C、向證監會報告

　　D、注明自己的意見和理由

　　7、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知( )，并向其住所地的中國證監會派出機構報告。

　　A、全體股東

　　B、證監會

　　C、期貨交易所

　　D、全體客戶

　　8、未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處()以下罰款。

　　A、3萬元

　　B、5萬元

　　C、10萬元

　　D、20萬元

　　9、關于期貨從業人員應當遵守的執業行為規范，下列表述不正確的是( )。

　　A、具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

　　B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　C、向客戶提供專業服務時，不得對客戶作出贏利保證

　　D、堅持客戶利益高于一切的原則

　　10、我國負責期貨從業人員資格的認定、管理及注銷的機構是( )。

　　A、中國證監會

　　B、期貨交易所

　　C、中國人民銀行

　　D、中國期貨業協會

　　成績查詢  報考指南 備考經驗 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎知識：真題詳解

　　課程推薦：期貨從業資格輔導全科優惠折扣套餐

　　2014年期貨從業資格聚“惠”套餐 無限次暢學

　　查看：期貨法律法規歷年真題解析匯總

　　答案解析：

　　1、D【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十二條規定。

　　2、C【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

　　3、C【解析】根據《期貨公司管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

　　4、C【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規定，期貨交易所應當向中國證監會履行下列報告義務：(一)每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告;(二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告;(三)中國證監會規定的其他事項。

　　5、A【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業的技能，勤勉盡責地執行客戶的委托，維護客戶的合法權益。期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。

　　6、D【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規定，在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當注明自己的意見和理由。

　　7、A【解析】根據《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

　　8、A【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十一條規定，未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　9、D【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十四條規定，期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽;(二)以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益;(三)向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則;(五)具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協會規定的其他執業行為規范。

　　10、D【解析】《期貨從業人員管理辦法》第五條規定，中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

　　成績查詢  報考指南 備考經驗 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎知識：真題詳解