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　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.從事期貨交易活動，應當遵循()的原則。

　　A.公開、公平、公正、公信

　　B.公開、公平、公正、誠實信用

　　C.公開、公平、公正、自愿

　　D.公開、公平、公正、公序良俗

　　2.國務院期貨監督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規定和()的授權，履行監督管理職責。

　　A.國務院

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業協會

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　3.期貨交易所以其全部財產承擔()責任。

　　A.民事

　　B.行政

　　C.刑事

　　D.經濟

　　4•期貨公司申請結算業務資格的，國務院期貨監督管理機構應當在受理申請之日起()內做出批準或者不批準的決定。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　5.國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求()的意見。

　　A.中國證監會

　　B.國務院有關部門

　　C.全國人大常委會

　　D.中國期貨業協會

　　6.在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

　　A.工商行政管理部門

　　B.中國證監會

　　C.中國期貨業協會

　　D.公司所在地的中國證監會派出機構

　　7•期貨公司變更()以上的股權，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　8•期貨公司成立后無正當理由超過____個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續____個月以上的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。()

　　A.1;3

　　B.3;3

　　C.1;6

　　D.3：6

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　　9•銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經()審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務院證券監督管理機構

　　C.國務院銀行監督管理機構

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　10.會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由()承擔。

　　A.期貨交易所

　　B.該會員

　　C.期貨交易所和該會員按比例

　　D.期貨交易所和該會員共同連帶

　　11.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔違約責任。

　　A.該客戶的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風險準備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

　　12.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報()批準后實施。

　　A.國務院

　　B.全國人大常委會

　　C.全國人民代表大會

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　13.申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　14.中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行()。

　　A.監督管理

　　B.自律管理

　　C.合規管理

　　D.行政管理

　　15.設立期貨公司，持有100%股權的股東凈資本應當不低于人民幣____億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣____億元。()

　　A.2：5

　　B.5;10

　　C.10;15

　　D.15;20

　　16.制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是()。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理條例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　17.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，其高級管理人員近()年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　18.期貨公司股東會應當()至少召開一次會議。

　　A.每一個月

　　B.每三個月

　　C.每半年

　　D.每一年

　　19.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起()個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　20.期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　21.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予()。

　　A.紀律處分

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.行政處分

　　22.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起____個工作日內向協會報告，由____注銷其從業資格。()

　　A.5;中國證監會

　　B.10;中國證監會

　　C.5;期貨業協會

　　D.10;期貨業協會

　　23.《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

　　A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

　　C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務

　　D.中國證監會禁止的其他行為

　　24.期貨業協會應當在對期貨從業人員做出紀律懲戒之日起()個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　25.期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。

　　A.中國證監會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業協會

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　26.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務____年以上經驗，或者經濟管理工作____年以上經驗。()

　　A.3;3

　　B.3;5

　　C.5;7

　　D.5;10

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　　27.申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于()年，或者具有相當職位管理工作經歷。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　28.具有從事期貨業務____年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務____年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

　　A.5;3

　　B.7;5

　　C.10;8

　　D.15;10

　　29.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　30.除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

　　A.中國證監會

　　B.期貨交易所

　　C.任意中國證監會派出機構

　　D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

　　31.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　32.獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　33.下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是()。

　　A.上海期貨交易所

　　B.中國香港期貨交易所

　　C.芝加哥期貨交易所

　　D.澳洲雪梨期貨交易所

　　34.期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　35.甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。

　　A.申請書

　　B.章程和交易規則草案

　　C.期貨交易所的經營計劃

　　D.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員的財產情況

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　　36.A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是()。

　　A.自動消滅

　　B.由C期貨交易所繼承

　　C.根據AB商定的方案處理

　　D.由人民法院根據公平原則確定償還方案

　　37.會員制期貨交易所的權力機構是()。

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.股東大會

　　D.理事會

　　38.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據《期貨交易所管理辦法》規定，會員大會有()以上會員參加方為有效。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　39.《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是()。

　　A.1/3以上理事聯名提議

　　B.中國證監會提議

　　C.理事長提議

　　D.期貨交易所章程規定的情形

　　40.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　41.自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　42.因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　43.甲欲申請某期貨公司總經理，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交()名推薦人的書面推薦意見。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　44.申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

　　A.外交部

　　B.公證機構

　　C.國務院教育行政部門

　　D.國務院期貨監督管理機構

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　　45.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起()個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　46.某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　47.期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　48.期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起()個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　49.期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　50.期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計()次被中國證監會及其派出機構進行監管談話的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　51.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起()年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　52.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以()元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

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　　53.期貨從業人員違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。

　　A.6個月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年或永久

　　54.期貨從業機構對違反《期貨從業人員執業行為準則》規定的期貨業務輔助人員或其他人員進行處理的，應當在()個工作日內向協會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　55.期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，()。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

　　D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

　　56.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

　　A.前一交易日

　　B.當日

　　C.下一交易日

　　D.次日

　　57.某經營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是()。

　　A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

　　B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

　　C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

　　D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

　　58.在運營過程中，期貨公司應當遵循()結算制度。

　　A.每日無負債

　　B.每周無負債

　　C.每月無負債

　　D.每年度無負債

　　59.期貨公司因()提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應當承擔賠償責任。

　　A.過失

　　B.重大過失

　　C.故意

　　D.故意或者重大過失

　　60.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據()原則確定當事人的民事責任。

　　A.無過錯責任

　　B.過錯責任

　　C.嚴格責任

　　D.公平責任

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