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　　二、多項選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　61、 會員制期貨交易所理事會根據需要可以設立的專門委員會有(　　)。

　　A.監察委員會

　　B.會員資格審查委員會

　　C.紀律處分委員會

　　D.調解委員會

　　62、 從事期貨交易活動，應當遵循的原則包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公開

　　C.公正

　　D.誠實信用

　　63、會員制期貨交易所章程應當載明的事項有(　　)。

　　A.會員資格及其管理辦法

　　B.組織機構的組成、職責、任期和議事規則

　　C.會員的權利和義務

　　D.對會員的紀律處分

　　64、 會員制期貨交易所總經理行使的職權有(　　)。

　　A.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員

　　B.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

　　C.主持期貨交易所的日常工作

　　D.決定結算擔保金的使用

　　65、 除(　　)情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

　　A.收取非結算會員應當交存的保證金

　　B.依據非結算會員的要求支付可用資金

　　C.收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

　　66、 會員制期貨交易所理事長行使的職權有(　　)。

　　A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

　　B.組織協調專門委員會的工作

　　C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

　　D.主持期貨交易所的日常工作

　　67、 期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引(　　)。

　　A.制定投資者適當性標準的實施方案

　　B.建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度

　　C.完善業務流程與內部分工

　　D.加強責任追究

　　68、 《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括(　　)。

　　A.明確期貨交易所職責

　　B.加強對期貨交易所的監督管理

　　C.維護期貨市場秩序

　　D.促進期貨市場積極穩妥發展

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　　69、 期貨公司有下列哪些情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告?(　　)

　　A.公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施

　　B.財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準

　　C.擬更換董事長、總經理

　　D.客戶發生重大透支、穿倉

　　70、 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以(　　)承擔。

　　A.結算擔保金

　　B.違約會員的自有資金

　　C.期貨交易所風險準備金

　　D.期貨交易所自有資金

　　71、 根據規定，下列機構中，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料的有(　　)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨保證金安全存管監控機構

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業協會

　　72、 申請設立期貨公司，應當具備的條件有(　　)。

　　A.具有期貨從業人員資格的人員不少于20人

　　B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　C.具備任職資格的高級管理人員不少于3人

　　D.有合格的經營場所和業務設施

　　73、 根據《期貨交易管理條例》的規定，下列屬于操縱期貨交易價格行為的是(　　)。

　　A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　B.單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的

　　C.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　D.為影響期貨市場行情囤積現貨的

　　74、下列人員中，屬于期貨交易內幕信息的知情人員的有(　　)。

　　A.國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員

　　B.期貨交易所的管理人員

　　C.國務院期貨監督管理機構規定的其他人員

　　D.由于任職可獲取內幕信息的從業人員

　　75、 根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，從事期貨經營業務的機構有(　　)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所的非期貨公司結算會員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

　　D.期貨投資咨詢機構

　　76、 公司制期貨交易所董事長行使的職權包括(　　)。

　　A.組織協調專門委員會的工作

　　B.主持股東大會

　　C.主持董事會日常工作

　　D.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

　　77、 有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以向該會員或者客戶采取下列哪些臨時處置措施?(　　)

　　A.限制入金、出金

　　B.限制開倉

　　C.限制平倉

　　D.提高保證金標準

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　　78、 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規定的限制?(　　)

　　A.期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事

　　B.在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長

　　C.在同一期貨公司內，董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事

　　D.在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人

　　79、 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料有(　　)。

　　A.公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告

　　B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

　　C.從事金融期貨經紀業務的計劃書

　　D.業務設施和技術系統運行情況報告

　　80、 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備的基本條件包括(　　)。

　　A.結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷

　　B.不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形

　　C.近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰

　　D.控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度81、 期貨公司應當持續符合的風險監管指標標準有(　　)。

　　A.凈資本不得低于客戶權益總額的8%

　　B.凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本/營業部家數)不得低于人民幣300萬元

　　C.流動資產與流動負債的比例不得低于100%

　　D.負債與凈資產的比例不得高于150%

　　82、 期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合的條件有(　　)。

　　A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄

　　B.符合持續性經營規則

　　C.近5年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

　　D.近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

　　83、 發生下列哪些事項，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告?(　　)

　　A.期貨公司設立、變更

　　B.期貨公司解散、破產

　　C.期貨公司被撤銷期貨業務許可

　　D.期貨公司營業部設立、變更、終止

　　84、 在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為(　　)。

　　A.加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折

　　B.加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折

　　C.加蓋中國境內銀行業務章的外幣定、活期存折

　　D.加蓋中國境內銀行業務章的存單

　　85、 期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，應當向中國證監會提交的申請材料包括(　　)。

　　A.《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》

　　B.從事金融期貨結算業務的計劃書

　　C.經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告

　　D.加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件

　　86、 國務院期貨監督管理機構依法履行職責時，可以對下列哪些機構或場所進行現場檢查?(　　)

　　A.期貨保證金安全存管監控機構

　　B.期貨交易所

　　C.交割倉庫

　　D.期貨公司

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　　87、 期貨公司的股東及實際控制人出現下列哪些情形的，應當在3日內通知期貨公司?(　　)

　　A.質押所持有的期貨公司股權

　　B.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

　　C.涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查’、采取強制措施

　　D.變更名稱。

　　88、 應當認定期貨經紀合同無效的情形有(　　)。

　　A.一方因重大誤解訂立合同的

　　B.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的，

　　C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規禁止性規定的

　　89、 期貨保證金安全存管監控機構有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上l0萬元以下的罰款?(　　)

　　A.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的

　　B.不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的

　　C.不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的

　　D.任用不具備資格的期貨從業人員的

　　90、在我國，任何單位或者個人不得違規使用(　　)進行期貨交易。

　　A.自有資金

　　B.信貸資金

　　C.財政資金

　　D.經營利潤

　　91、 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當具備的條件包括(　　)。

　　A.具有大學專科以上學歷

　　B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C.具有期貨從業人員資格

　　D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

　　92、 下列有關公司制期貨交易所監事會的說法正確的有(　　)。

　　A.每屆任期3年

　　B.監事會成員不得少于2人

　　C.監事會設主席1人，副主席若干人

　　D.監事會會議結束之日起10日內，監事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會

　　93、 根據《期貨交易管理條例》的規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有(　　)。

　　A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查

　　B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

　　C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　D.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　94、 在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨(　　)資料的完整和安全。

　　A.價格

　　B.交易

　　C.結算

　　D.交割

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　　95、 期貨公司變更股權有下列哪些情形的，應當經中國證監會批準?(　　)

　　A.單個股東的持股比例增加到3%以上

　　B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%以上

　　C.持有5%以上股權的股東受讓股權

　　D.有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權

　　96、 根據《期貨交易管理條例》的規定，下列屬于期貨交易內幕信息的有(　　)。

　　A.期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定

　　B.期貨交易所會員的資金和交易動向

　　C.國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策

　　D.國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

　　97、期貨交易所的下列人員中，未經中國證監會批準，不得在任何營利性組織中兼職的有(　　)。

　　A.理事長、副理事長

　　B.監事會主席、副主席

　　C.總經理、副總經理

　　D.董事長、副董事長

　　98、 下列關于期貨投資者保障基金的管理和監管的說法正確的有(　　)。

　　A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則

　　B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理

　　C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離

　　D.保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實

　　99、 期貨交易所總經理行使的職權包括(　　)。

　　A.主持期貨交易所的日常工作

　　B.擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃

　　C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

　　D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告

　　100、 期貨交易所向會員收取的保證金，不得(　　)。

　　A.查封

　　B.凍結

　　C.扣劃

　　D.強制執行

　　101、 期貨公司首席風險官應當向下列哪些機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況?(　　)

　　A.期貨公司總經理

　　B.期貨公司董事會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司住所地中國證監會派出機構

　　102、 期貨交易所應履行的職責有(　　)。

　　A.提供交易的場所、設施和服務

　　B.組織并監督交易、結算和交割

　　C.保證合約的履行

　　D.設計合約，安排合約上市

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　　103、 期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的哪些信息?(　　)

　　A.涉及金額

　　B.形成原因和進展情況

　　C.可能發生的損失

　　D.預計損失的會計處理情況

　　104、 下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有(　　)。

　　A.使用期貨交易所提供的交易設施

　　B.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

　　C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

　　D.按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權

　　105、 首席風險官發現期貨公司有下列哪些違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告?(　　)

　　A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的

　　B.期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的

　　C.期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的

　　D.股東干預期貨公司正常經營的

　　106、 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的(　　)。

　　A.任期

　　B.權利義務

　　C.職責范圍

　　D.工作報告的程序和方式

　　107、 國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分j機構的(　　)方面提出要求。

　　A.風險管理

　　B.經營條件

　　C.保證金存管

　　D.關聯交易

　　108、申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當具備的條件包括(　　)。

　　A.具有期貨從業人員資格

　　B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C.通過中國證監會認可的資質測試

　　D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

　　109、 期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉的情形包括(　　)。

　　A.為客戶交存保證金

　　B.依據客戶的要求支付可用資金

　　C.為客戶支付手續費

　　D.為客戶支付稅款

　　110、 人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人(　　)確定承擔的民事責任。

　　A.是否有過錯

　　B.過錯的性質

　　C.過錯的大小

　　D.過錯和損失之間的因果關系111、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以(　　)承擔。

　　A.違約會員的自有資金

　　B.期貨交易所風險準備金

　　C.期貨交易所自有資金

　　D.結算擔保金

　　112、 期貨公司首席風險官不履行職責或者利用職務之便牟取私利的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采 取下列哪些監管措施?(　　)

　　A.訓誡

　　B.監管談話

　　C.出具警示函

　　D.責令更換

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　　113、 期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料包括(　　)。

　　A.變更住所申請書

　　B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

　　C.變更住所的詳細計劃

　　D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

　　114、 根據《期貨公司管理辦法》的規定，客戶可以通過電話等委托方式下達交易指令。對此，下列說法正確的有( )。

　　A.以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單

　　B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

　　C.以計算機方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

　　D.以互聯網方式下達交易指令的，客戶應當填寫交易指令單

　　115、 證券公司申請介紹業務資格，應當符合的風險控制指標標準包括(　　)。

　　A.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的6%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

　　B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　C.凈資本不低于12億元人民幣

　　D.凈資本不低于凈資產的70%

　　116、 下列有關期貨業協會的說法正確的有(　　)。

　　A.期貨業協會的章程由會員大會制定

　　B.期貨業協會設理事會，理事會成員按照章程的規定選舉產生

　　C.期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

　　D.期貨業協會是期貨業的他律性組織，其業務活動受國務院期貨監督管理機構的領導

　　117、 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定，期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好，這主要表現在(　　)。

　　A.對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

　　B.從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報

　　C.從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通

　　D.從業人員發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險

　　118、 期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務有(　　)。

　　A.及時告知投資者有關期貨業務的情況

　　B.嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務

　　C.對投資者了解交易情況的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

　　D.在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務

　　119、 期貨從業人員有下列哪些情形的，暫停其從業資格6個月至12個月;情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請?(　　)

　　A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業人員的

　　B.獲取不正當利益的

　　C.向投資者隱瞞重要事項的

　　D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

　　120、 中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的(　　)進行專項說明。

　　A.合法性

　　B.充足性

　　C.有效性

　　D.合理性

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