2014年期貨從業資格《基礎知識》第四章習題
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一、單選題
1交易指令中，( )是指執行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。
A.市場指令
B.取消指令
C.限價指令
D.止損指令
答案：C
2當市場價格達到客戶預計的價格水平時即變為市價指令予以執行的指令是( )。
A.市場指令
B.取消指令
C.限價指令
D.止損指令
答案：D
3我國期貨交易所規定的交易指令( )。
A.當日有效，客戶不能撤銷和更改
B.當日有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改
C.兩日內有效，客戶不能撤銷和更改
D.兩日內有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改
答案：B
4鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120，買人價格為1121，前一成交價為1123，那么該合約的撮合成交價應為( )。
A.1120
B.1121
C.1122
D.1123
答案：B
5關于保證金問題，以下表述不正確的是( )。
A.當某期貨合約出現漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應提高。
B.對同時滿足交易所有關調整交易保證金規定的合約，其交易保證金按照規定交易保證金數值中的較小值收取。
C.隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。
D.對期貨合約上市運行的不同階段規定不同的交易保證金比率。
答案：B
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6關于豆粕合約持倉量變化時交易保證金收取標準的表述不正確的是( )。
A合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價值的5%。
B合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價值的10%。
C合約月份雙邊持倉總量大于25萬手且小于30萬手，交易保證金比率為合約價值的12%。
D合約月份雙邊持倉總量大于35萬手，交易保證金比率為合約價值的18%。
答案：A
7上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500，買人價格為19510，前一成交價為15480，那么該合約的撮合成交價應為( )。
A.19480
B.19490
C.19500
D.19510
答案：C
8期貨經紀公司除按照中國證監會的規定為客戶向期貨交易所交存保證金，進行交易結算外，對客戶的保證金( )。
A.嚴禁挪作他用
B.一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時調用
C.可以根據公司的經營情況，靈活調度，但必須保證客戶資金的安全
D.如行情出現重大變化，可以暫時借用
答案：A
9某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當日結算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的保證金為( )。
A.204OO元
B.20200元
C.20300元
D.不需交納
答案：A
10保證金的收取是分級進行的，一般的期貨交易所向( )收取保證金。
A.交易所會員
B.結算公司
C.客戶
D.個人投資者
答案：A
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三、判斷題
33一般來說，商品的價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應設置得小一些，反之則大一些。( )
答案：錯誤
34在期貨市場中，商品期貨通常都采用實物交割方式，金融期貨則采用現金交割方式。( )
答案：錯誤
35期貨轉現貨不如"平倉后購銷現貨’’便捷。( )
答案：錯誤
36實物交割應以客戶的名義進行。( )
答案：錯誤
37在結算中手續費、稅金等各項費用從會員的交易保證金中直接扣劃。( )
答案：錯誤
38客戶的實物交割須由會員代理，并以客戶的名義在交易所進行。( )
答案：錯誤
39"逐日盯市"是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續費、，稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。( )
答案：正確
40<標準倉單持有憑證)是交易所會員向客戶開具的代表標準倉單所有權的有效憑證，是在交易所辦理標準倉單交割、交易、轉讓、質押、注銷的憑證，受法律保護。( )
答案：錯誤
41會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規定的持倉限額。對超過持倉限額的會員或客戶，交易所按有關規定執行強行平倉。( )
答案：正確
42客戶的實物交割須由會員代理，并以會員名義在交易所進行。( )
答案：正確
43實行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過度集中于少數投資者。( )
答案：正確
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44結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算帳戶預先準備的資金，是已經被合約占用的保證金。( )
答案：錯誤
45客戶在下達市價指令時必須指明具體的價位。( )
答案：錯誤
46當日結算時的交易保證金超過昨日結算時的交易保證金部分從會員結算準備金中扣劃。當日結算時的交易保證金低于昨日結算時的交易保證金部分劃人會員結算準備金。( )
答案：錯誤
47開立賬戶實質上是投資者(委托人)與期貨經紀公司(代理人)之間建立的一種信用關系。( )
答案：錯誤
48漲跌停板制度又稱為每日價格最大波動限制，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。( )
答案：正確
49同一客戶在不同經紀會員處開有多個交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合計數，不得超出一個客戶的限倉數額。( )
答案：正確
50每日結算后，當會員的結算保證金低于交易所規定的最低保證金時，交易所要按規定方式通知會員追加保證金。( )
答案：正確
51鄭州商品交易所實行"三日交割法"的第二日為配對日。( )
答案：錯誤
52跌停板的確定，主要取決于該種商品現貨市場價格波動的頻繁程度和波幅的大小。( )
答案：正確
53與期貨市場的層次結構相適應，期貨交易的結算也是分級、分層的。交易所只對會員結算，非會員單位或個人通過其期貨經紀公司會員結算。( )
答案：正確
54期貨經紀公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有;期貨經紀公司除按照中國證監會的規定為客戶向期貨交易所交存保證金，進行交易結算外，嚴禁挪作他用。( )
答案：正確
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55最小變動價位是指在期貨交易所的公開競價過程中，對期貨合約標的每單位價格報價的最小變動數值。( )
答案：正確
56會員在期貨合約實物交割中發生違約行為，交易所應先代為履約。( )
答案：正確
57某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不目的限倉數額，進入交割月份的合約限倉數額可以放開。( )
答案：錯誤
58鄭州商品交易所在實行"三日交割法"中，交割月買方會員有權提出交割申請。( )
答案：錯誤
59集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。( )
答案：正確
60在期貨市場中，商品期貨通常都采用現金交割方式。( )
答案：錯誤
61如在規定時間內會員沒有對結算數據提出異議，也不能視作會員已認可結算數據的準確性。( )
答案：錯誤
62收盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日收市前10分鐘內進行，其中前9分鐘為期貨合約買、賣價格指令申報時間，后1分鐘為集合競價撮合時間，收市時產生收盤價。( )
答案：錯誤
63期貨交易基本流程包括開戶、下單、成交回報、結算、交割。( )
答案：正確
64由交易所執行的強制平倉產生的盈虧相抵后的盈利部分予以罰沒，( )
答案：正確
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