2014年期貨從業資格《法律法規》練習:申請材料
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不定項選擇題
(一)
由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法》回答以下問題：
161.若期貨公司欲申請停業，應當妥善處理()。
A.客戶的保證金或者其他財產
B.清退客戶
C.成立清算組
D.轉移客戶
162.該期貨公司申請停業時，應當向證監會提交以下()材料。
A.停業申請書
B.處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業務的情況報告
C.停業決議文件
D.期貨業協會規定的其他材料
163.如果該期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會依法可以采取以下()措施。
A.接管該期貨公司
B.申請期貨公司破產
C.注銷其期貨業務許可證
D.延長停業期間
164.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是()。
A.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉
B.該公司近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件
C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要
D.該公司應當符合持續性經營規則
165.期貨公司遷入新址后，由于經營不善，不得不停止其所屬的一個營業部，依照《期貨公司管理辦法》規定，期貨公司應當向中國證監會派出機構提交()申請材料。
A.終止營業部申請書
B.擬終止營業部的決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告
D.中國證監會規定的其他材料
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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參考答案
(一)
161.【答案】ABD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規定，期貨公司申請停業的，應當妥善處理客戶的保證金和其他財產，清退或者轉移客戶。
162.【答案】ABC
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規定，期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)停業申請書;(二)停業決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告;(四)中國證監會規定的其他材料。
163.【答案】C
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規定，期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業或者仍不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規定注銷其期貨業務許可證。
164.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的j還應當符合下列條件：(一)符合持續性經營規則;(二)近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件;(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
165.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十七條規定，期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)終止營業部申請書;(二)擬終止營業部的決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告;(四)中國證監會規定的其他材料。
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