期貨法律：期貨交易所管理辦法

　　期貨從業資格考試基礎知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業資格市場基礎知識考前預測

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　　【2014年期貨從業資格《法律法規》備考習題匯總】

　　參考答案

　　不定項選擇題

　　(一)

　　161.【答案】A

　　【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第七條第二款的規定，凈資產的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項，根據該公式可以得出選項A是正確的。

　　162.【答案】ACD

　　【解析】本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產比例為82%，凈資本按照營業部數量平均結算額為410萬元，均符合《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條的規定，只有B項凈資本占客戶權益總額的比例為4.1%，低于第十八條規定的6%，不符合指標。

　　163.【答案】A

　　【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十條規定，從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬元，不符合規定。

　　164.【答案】BC

　　【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣 1500萬元;(--)凈資本不得低于客戶權益總額的6%;(三)凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人民幣300萬元;(四) 凈資本與凈資產的比例不得低于40%;(五)流動資產與流動負債的比例不得低于100%;(六)負債與凈資產的比例不得高于150%;(七)規定的最低限額的結算準備金要求。第二十三條規定，中國證監會對第十八條至第二十一條規定的風險監管指標設置預警標準。規定"不得低于"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定"不得高于"一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。第三十二條規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進人風險預警期。BC兩項均達到預警標準，進入預警期。

　　165.【答案】AB

　　【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十六條和《期貨交易管理條例》第五十九條的規定，CD兩項屬于期貨公司逾期未整改時中國證監會派出機構采取的措施。

　　期貨從業法律法規歷年真題精選匯總