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　　【2014年證券從業資格《證券交易》練習題匯總】

　　37.期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處()萬元以下罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.15萬

　　38.證券公司應當每()向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.半年

　　D.1年

　　39.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人()年以上經歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　40.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在____年以上，其中至少1人的期貨從業時間在____年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____年以上。()

　　A.3;3;3

　　B.3;5;3

　　C.5;3;5

　　D.5;5;3

　　證券從業資格投資分析重難點  

　　解讀

　　證券從業考試投資基金章節習題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業資格《證券交易》練習題匯總】

　　41.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣()元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.8000萬

　　D.1億

　　42.中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起()內，做出批準或者不批準的決定。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　43.期貨公司應當聘請()對期貨公司年度風險監管報表進行審計。

　　A.會計師事務所

　　B.律師事務所

　　C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所

　　D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所

　　44.對期貨公司持有的金融資產進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用()進行風險調整。

　　A.最高的比例

　　B.最低的比例

　　C.平均比例

　　D.重新調整

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　　【2014年證券從業資格《證券交易》練習題匯總】

　　45.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司()。

　　A.重新進行預計負債確認

　　B.核減凈資本金額

　　C.增加凈資本總額

　　D.增加風險準備金

　　46.經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人民幣()萬元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1500

　　47.期貨公司對于風險監管報表的保存期限不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　48.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司()。

　　A.現場檢查

　　B.監管談話

　　C.出具警示函

　　D.要求其提供書面理由

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　　【2014年證券從業資格《證券交易》練習題匯總】

　　答案解析

　　37.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

　　38.【答案】C

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十六條第一、二款規定，證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

　　39.【答案】B

　　【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條的規定，結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷。

　　40.【答案】D

　　【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條的規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在3年以上。

　　41.【答案】D

　　【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條的規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。

　　42.【答案】C

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條規定，中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定。

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　　【2014年證券從業資格《證券交易》練習題匯總】

　　43.【答案】D

　　【解析】期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。

　　44.【答案】A

　　【解析】期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

　　45.【答案】B

　　【解析】期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

　　46.【答案】B

　　【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第(三)項的規定。

　　47.【答案】C

　　【解析】期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。

　　48.【答案】A

　　【解析】期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

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