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　　多選題

　　51. 期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。

　　A.金融期貨經紀業(yè)務資格申請書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

　　C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件

　　D.公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執(zhí)行情況報告

　　參考答案：ABCD

　　答題思路：除ABCD四項外，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證;②公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執(zhí)行情況報告;③從事金融期貨經紀業(yè)務的計戈Ⅱ 書;④業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告;⑤《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;⑥經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告;申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告;⑦控股股東的經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告;⑧律師事務所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第(六)項、第(八)項、第(九)項和第(十一)項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;⑨若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第(九)項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書;⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

　　52. 我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括( )。

　　A.規(guī)范期貨公司的經營活動

　　B.保護客戶的合法權益

　　C.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

　　D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　參考答案：ABCD

　　答題思路：《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　53. 國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有( )。

　　A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

　　B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

　　C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現場檢查

　　參考答案：ABCD

　　答題思路：依據《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責可以采取措施。

　　期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選匯總