期貨從業資格考試基礎知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業資格市場基礎知識考前預測

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　　(二)

　　王某在期貨公司開戶從事紅棗期貨交易，近日來，紅棗行情不穩，期貨公司認為行情將轉向多頭行情，百般勸王某下達指令買入。并向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，沒有任何風險。王某信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實期貨公司并不十分看多。一日，紅棗期貨價格大幅下跌，期貨公司在此情況下，未經王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出，造成王某賬戶的保證金余額低于交易所規定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知王某追加保證金。但是，王某認為該行為是期貨公司行為所致，拒絕追加保證金。

　　根據以上介紹的情況，回答下列問題：

　　166.期貨公司的下列()行為違反了規定。

　　A.向王某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，沒有任何風險

　　B.期貨公司通知王某追加保證金

　　C.百般勸甲下達指令買入

　　D.未經王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出

　　167.王某在該案中受到的損失，應當由()承擔。

　　A.王某

　　B.期貨公司

　　C.王某承擔主要責任，但數額不得超過損失賠償額的百分之八十

　　D.期貨公司承擔主要責任，但數額不得超過損失數額的百分之八十

　　168.針對王某沒有在規定時間內追加保證金的行為，期貨公司可以()。

　　A.在王某寫下書面承諾保證后，為其保留頭寸 ×

　　B.在王某提供抵押后為其保留頭寸 ×

　　C.繼續為其保留頭寸 ×

　　D.強行平倉

　　169.期貨公司承諾"期貨投資最低獲得20%的利潤，沒有任何風險"的做法違反了()規定。

　　A.在經紀業務中不得與客戶約定分享利益、共擔風險

　　B.不得向客戶做獲利保證

　　C.不按規定向客戶出示風險說明書

　　D.有關國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。

　　170.針對期貨公司的違法行為，期貨監督管理機構應當()。

　　A.責令改正，給予警告

　　B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　D.情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

　　2013期貨從業考試法律法規考前預測試題(7)

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