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　　101.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列()事項。

　　A.非結算會員名單及其變化情況

　　B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

　　C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況

　　D.中國證監會規定的其他事項

　　102.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，期貨公司應當()。

　　A.建立與風險監管指標相適應的內部控制制度

　　B.建立動態的風險監控和資本補足機制

　　C.確保凈資本等風險監管指標持續符合標準

　　D.對相應的風險監管指標進行敏感性測試

　　103.中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中包括()。

　　A.暫停期貨公司經紀業務

　　B.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　C.對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平

　　D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

　　104.下列關于責任承擔的表述正確的是()。

　　A.期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶損失的，應承擔賠償責任

　　B.期貨公司私下對沖的市場交易行為，應當認定無效

　　C.在確認侵權行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應由期貨公司承擔80%的賠償責任

　　D.期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應由期貨

　　公司承擔

　　105.下列情節嚴重的行為不能構成非法經營罪的是()。

　　A.未經國家有關部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務的

　　B.未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經紀公司的

　　C.對所經營的商品進行虛假宣傳的

　　D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業信譽的

　　2013期貨從業考試法律法規考前預測試題(7)

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