2013期貨從業考試法律法規考前預測試題答案(6):單選題
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答案與解析
一、單項選擇題
1.A【解析】漲停價格=上一交易日的結算價×(1+ 漲跌停板幅度)。 本題中，漲停價格=67110(1+4%)=69794.4 元/噸。
2.A【解析】企業按某一期貨合約價格加減升貼水方 式確定點價方式的同時，在期貨市場進行套期保值 操作，從而降低套期保值中的基差風險的操作被稱 為基差交易。
3.A【解析】根據國外交易所的規定，在套利交易中， 無論是開倉還是平倉，下達交易指令時，要明確寫明 買入合約與賣出合約之間的價格差。套利的關鍵在 于合約間的價格差，與價格的特定水平沒有關系。 以價格差代替具體價格，可以更加靈活，只要價差符 合，可以按任何價格成交
4.B【解析】市價指令成交速度快，指令一旦下達，不 可更改或撤銷。
5.B【解析】國內期貨交易所均采用計算機撮合成交 1 方式，開盤價南集合競價產生。
6.B【解析】鄭州商品交易所菜籽油期貨合約的最低 交易保證金是5%。
7.A【解析】英國的倫敦國際金融期貨期權交易所于 2001年1月29日首次推出以英國、歐洲大陸和美國 的藍籌股為標的物股票期貨交易，交易量增長迅速。
8.B【解析】在我國2006年會計準則中規定，當套期 保值有效性在80%~l25%的范圍內，該套期保值被 認定為高度有效。
9.B【解析】保證金的收取是分級進行的，分為會員保證 金和客戶保證金。期貨交易所不直接向客戶收取保證 金，而是向會員收取保證金。
10.B【解析】點價交易從本質上看是一種為現貨貿易 定價的方式，交易雙方并不需要參與期貨交易。在 大宗商品貿易中，點價交易得到普遍應用。
2013期貨從業資格市場基礎知識考前預測
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11.A【解析】目前，我國各交易所普遍采用市價指令、 限價指令、取消指令。此外，鄭州商品交易所還采用 了套利指令，大連商品交易所不僅采取了套利指令， 還采用了止損指令和停止指令。
12.A【解析】根據進入期貨市場的目的不同，期貨交易 者可分為期貨保值者和投機者。根據交易者是自然 人還是法人劃分，可分為個人投資者和機構投資者。
13.B【解析】我國客戶下單方式有書面下單，電話下單 和網上下單三種。
14.D【解析】供給量的變動是指在影響供給的其他因 素不變的情況下，只是由產品本身價格的變化所引起 的該產品供給的變化。
15.B【解析】基差=現貨價格一期貨價格。根據公式， 品質為2號的小麥在美灣交貨的價格與芝加哥期貨 交易所12月小麥期貨價格相比高出55美分/蒲 式耳。
16.C【解析】以最大成交量為原則的集合竟價，成交后 所能夠得到的最大成交量等于集合競價產生的價格 的買入申報，根據買人申報量的多少，按少的一方的 申報量成交。
17.A【解析】投資者在進行跨市套利時，會遇到交易 單位和報價體系不一致的問題，應將不同交易所的 價格按相同計量單位進行折算，才能進行價格比較。
18.D【解析】若當日無成交價格，則以上一交易日的 結算價作為當日的結算價。
19.C【解析】期貨保證金存管銀行屬于期貨服務機 構，是由交易所指定，協助交易所辦理期貨交易結算 業務的銀行。經交易所同意成為存管銀行后，存管 銀行須與交易所簽訂相應協議，明確雙方的權力和 義務，以規范相關業務行為。
20.A【解析】一般來說，在上升趨勢中應該買入，在下 跌趨勢中應該賣出。
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21.A【解析】上升三角形有一條上升的底線和一條水 平的頂線。上升三角形代表升市，當收市價穿越頂 線時，便是突破的信號。通常，伴隨著成交量放大， 上升三角形的突破可認為是上升行情的開始，可以 考慮買入合約。
22.C【解析】從現實來看，買入套期保值者和賣出套 期保值者之間的不平衡(交易數量并不是總是完全 相符)是經常存在的。而投機者的加入恰好能抵消 這種不平衡。投機者愿意承擔風險，并且愿意提供 資金。因此，把價格風險從套期保值者轉移給投 機者。
23.B【解析】略
24.D【解析】套利者是在同一時間在相關市場進行反 向交易，或者在同一時間買入和賣出相關期貨合約， 同時扮演多頭和空頭的雙重角色。
25.C【解析】考查期貨市場的產生和發展歷史。
26.C【解析】如果一國外匯儲備增加，外匯市場對本 幣的信心增加，會促使本幣升值。
27.B【解析】8選項期貨合約保證金比例越低，期貨 交易的杠桿作用就越大，高收益和高風險的特點就 越明顯。
28.C【解析】通常在價格暴漲或暴跌時出現的缺El， 叫逃逸缺口。
29.C【解析】在國債期貨交易中，成交價格是不包括 應付利息的，國債的應付利息需在交割時另行計算。 在國債期貨實物交割中，賣方交付可交割債券應收 入的總金額為：1000美元×期貨交割價格×轉換因 子+應計利息。
30.D【解析】前三個是現金交割，最后一個為實物 交割。
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31.A【解析】當RSl變化與價格走勢發生背離時，價 格走勢通常會逆轉。
32.D【解析】楔形是上傾或下傾的三角形，三角形的 上下兩條邊都是朝著同一方向傾斜。
33.B【解析】在漲勢中，價格隨遞增的成交量上漲，當 價格調整后再上漲創出新高價時，成交量卻沒有創 新高，形成兩家背離，這暗示價格將回跌。
34.B【解析】考查替代品的價格變化對商品的需求的 影響。
35.B【解析】持倉量增加，價格下跌，表示新賣方在大 量建倉空頭，近期價格繼續下跌。
36.B【解析】商品的支出在消費者收入中所占的比重 越小，需求就越缺乏彈性。
37.A【解析l變化前后基差都為負值，是在正向市場上 變化;基差為負值且絕對值變小，屬于“走強”，故題 中變化是在正向市場上基差走強。
38.C【解析】美國證券分析家拉爾夫•納爾遜•艾略特(R.N.Elliott)根據市場的13種型態(Pattern)或 謂波(Wave8)形成的圖形提出了一系列權威性的演繹法則用來解釋市場的行為，并特別強調波動原理的預測價值，這就是久負盛名的艾略特波段理論，又稱波浪理論。
39.A【解析】世界上最早的金融期貨品種是外匯期貨，之后是利率期貨、股指期貨依次出現。
40.D【解析】期權的基本交易方法有四個：買進看漲 期權、賣出看漲期權、買進看跌期權、賣出看跌期權， 其他所有交易策略都因此而派生。
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41.C【解析】美元標價法是目前國際金融市場上通行 的標價法。
42.A【解析】考查歷史數據，需要記憶。
43.C【解析】黃金交叉點意味著在此時買入的贏利機 會大。
44.C【解析】權利金就是期貨期權的價格。在期權合 約中，期權權利金是期權合約中唯一能在交易所內 討價還價的要素，其他合約要素均已標準化。
45.C【解析】當看漲期權的執行價格遠遠高于當時的標 的物價格時，該期權為極度虛值期權。
46.B【解析】道•瓊斯平均系列指數包括：道•瓊斯工 業平均指數(DJIA)、道•瓊斯運輸業平均指數(DJ• TA)、道•瓊斯公共事業平均指數(DJUA)、道•瓊 斯綜合平均指數(DJCA)。
47.C【解析】美國期貨市場短期利率期貨交易主要集 中在芝加哥商業交易所，只有歐洲美元期貨最為活 躍;中長期利率期貨交易主要集中在芝加哥期貨交 易所，不同期限的美國中長期國債期貨多個品種的 交易都比較活躍，品種間套利機會較多。因而，在美 國期貨市場的短期利率期貨合約間套利比較困難。
48.C【解析】期貨公司風險可以分為兩種：①期貨公 司自身原因帶來的風險;②客戶資信狀況惡化、客戶 出現違規行為等帶來的風險。
49.B【解析】持倉量的增減取決于交易者的期貨市場 中的買賣活動，包括 4種情況。
50.A【解析】我國各交易所的指令均為當日有效，在 指令成交前，投資者可以提出變更和撤銷。
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51.B【解析】2000年12月我國成立了中國期貨業協 會。協會的宗旨是：在國家對期貨業實行集中統一 監督管理的前提下，進行期貨業自律管理;發揮政府 與期貨業間的橋梁和紐帶作用。為會員服務，保護 會員的合法權益;堅持期貨市場的公開、公平、公正， 維護期貨正當競爭秩序，保護投資者利益，推出期貨 市場的規范發展。
52.D【解析】在商品市場的需求量組成部分中，期末 商品結存量是分析期貨商品價格變化趨勢最重要的 數據之一。
53.C【解析】各地方民政部門審查批準設立的地方期 貨業社會團體法人是指期貨業協會的聯系會員。
54.C【解析】在會員制期貨交易所內，各會員除依章 規定分擔經費和出資繳納的款項外，會員不承擔交 易中的任何責任;公司制法人首先適用于《公司法》 的規定，只有在《公司法》未作規定的情況下才適用 《民法》的一般規定;會員制交易所的盈余部分不作 為紅利分給會員。
55.B【解析】交割環節作為聯系期貨市場和現貨市場 的紐帶，是期貨交易最重要的環節之一。
56.B【解析】l925年芝加哥期貨交易所結算公司成 立，芝加哥期貨交易所的所有交易都進入結算公司 結算，現代意義上的結算機構產生了。
57.B【解析】對沖平倉是期貨交易特有的方式。由于 結算機構替代-『原對手，結算會員及其客戶才可以 隨時沖銷合約而不必征得原對手的同意，使得期貨 交易獨有的以對沖平倉方式免除合約履行義務的機 制得以運行。
58.A【解析】期貨公司分類評價指標分三類：風險管 理能力指標、市場影響力指標、持續合規狀況指標。
59.C【解析】期貨公司分類評價設定正常經營的期貨 公司基準分為l00分，在此基礎上，根據公司分類評 價指標得分情況，進行相應加分或扣分，最終確定期 貨公司的評價計分。
60.B【解析】根據分類評價“一票降級”制度，如果期 貨公司在評價期內出現規定的違規行為，在分類評 價時將公司類別下調3個級別，情節嚴重的，直接評 為D類。
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