2013期貨從業考試法律法規考前預測試題答案(5):判斷題

　　三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四條規定，禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　122.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。

　　123.【答案】B

　　【解析】期權合約是指由期貨交易所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

　　124.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第二十八條的規定。

　　125.【答案】B

　　【解析】期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

　　126.【答案】B

　　【解析】期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。

　　127.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十六條的規定。

　　128.【答案】B

　　【解析】期貨業協會的理事會成員按照章程的規定選舉產生。

　　129.【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十二條的規定。

　　130.【答案】B

　　【解析】會員的權利和義務屬于會員制期貨交易所章程的內容，而非交易規則的內容。

　　環球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　131.【答案】A

　　【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十六條規定了期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員的禁止性行為。據此規定，從業人員不得利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益、不得代理客戶從事期貨交易以及中國證監會禁止的其他行為。

　　132.【答案】B

　　【解析】會員制期貨交易所的會員大會每年召開一次。

　　133.【答案】B

　　【解析】理事長、副理事長的提名均需要中國證監會提名，理事會通過。

　　134.【答案】B

　　【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權力機構;公司制期貨交易所的權力機構是股東大會。

　　135.【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第五十六條的規定，會員有權按照規定轉讓會員資格。

　　136.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十一條規定，按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經紀業務;從事其他期貨業務的，還應當取得相應的業務資格。

　　137.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十六條的規定。

　　138.【答案】B

　　【解析】期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。

　　139.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十七條的規定。

　　140.【答案】B

　　【解析】期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構有權責令更換。

　　環球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　141.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規定。

　　142.【答案】B

　　【解析】期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

　　143.【答案】B

　　【解析】期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理的標準、條件及處置措施。

　　144.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規定。

　　145.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條的規定。

　　146.【答案】B

　　【解析】經中國證監會授權，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格可以由中國證監會派出機構依法核準。

　　147.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條的規定。

　　148.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條的規定。

　　149.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十一條規定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由其自行承擔。

　　150.【答案】A

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十一條的規定。

　　環球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　151.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規定，期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

　　152.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十九條的規定。

　　153.【答案】B

　　【解析】全面結算會員期貨公司應當為每個非結算會員開立一個內部專門賬戶，明細核算。

　　154.【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則》第八條的規定。

　　155.【答案】B

　　【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條的規定，期貨糾紛案件既包括因違約而引發的糾紛案件也包括因侵權而引發的糾紛案件。

　　156.【答案】A，

　　【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十三條的規定。

　　157.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。

　　158.【答案】B，

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十五條規定，期貨公司挪用客戶保證金或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。根據該條規定，期貨公司依規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，不承擔賠償責任。

　　159.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十四條的規定。

　　160.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十七條規定，客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。