2013期貨從業考試法律法規考前預測試題答案(3):判斷題

　三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121．【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十一條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

　　122．【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規定，期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

　　123．【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。

　　124．【答案】A

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十二條的規定

　　125．【答案】B

　　【解析】期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。

　　126．【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規定，無論期貨交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額。

　　127．【答案】B

　　【解析】期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會批準。

　　128．【答案】A

　　【解析】期貨交易所設總經理1人，總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

　　129．【答案】B

　　【解析】期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國期貨業協會只能對其進行紀律懲戒，采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施是中國證監會的職權。

　　130．【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規定。

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　　131．【答案】B

　　【解析】期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

　　132．【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三條的規定。

　　133．【答案】B

　　【解析】控股股東凈資產不低于人民幣3000萬元。

　　134．【答案】A．

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規定。

　　135．【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規定。

　　136．【答案】B

　　【解析】客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認。

　　137．【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規定。

　　138．【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

　　139．【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第十四條第(四)項的規定。

　　140．【答案】B

　　【解析】期貨從業人員從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被所在機構調查處理的，機構應當自知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10日內向期貨業協會報告。

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　　141．【答案】A

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二條的規定。

　　142．【答案】B

　　【解析】證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。

　　143．【答案】B

　　【解析】發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

　　144．【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條的規定。

　　145．【答案】B

　　【解析】取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。

　　146．【答案】A

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》二十五條規定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。

　　147．【答案】B

　　【解析】全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。

　　148．【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》三十一條的規定。

　　149．【答案】A

　　【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十三條規定，期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。

　　150．【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》四十七條的規定。

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　　151．【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

　　152．【答案】A

　　【解析】期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

　　153．【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十六條第二款的規定。

　　154．【答案】B

　　【解析】期貨公司計算凈資本時，可以將"期貨風險準備金"等有助于增強抗風險能力的

　　負債項目加回。

　　155．【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則》第二十二條的規定。

　　156．【答案】B

　　【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條第二款的規定，因經營機構不具有主體資格而導致期貨經紀合同無效時，要求經營機構對客戶承擔賠償責任還須具備以下條件：(一)該機構未按客戶的交易指令入市交易；(二)客戶沒有過錯。

　　157．【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則》第十八條的規定。

　　158．【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十九條所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

　　159．【答案】A

　　【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則》第十條的規定。

　　160．【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。