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　　第9題

　　期貨交易所有權約見指定的會員高管人員談話提醒風險的情形包括( )。

　　A 期貨價格出現異常

　　B 會員資金異常

　　C 交易所接到涉及會員的投訴

　　D 會員涉及司法調查

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　第10題

　　目前期貨市場的交易方式有( )。

　　A 公開喊價

　　B 私下協商

　　C 計算機撮合

　　D 場外交易

　　【正確答案】：A,C

　　第11題

　　交易所有權對會員持倉進行強行平倉的情況有( )。

　　A 會員結算準備金余額小于零，并未能在規定時限內補足的

　　B 會員保證金余額不足，但在規定時限內已補足保證金的

　　C 持倉量超出其限倉規定的

　　D 因違規受到交易所強行平倉處罰的

　　【正確答案】：A,C,D

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　　第12題

　　在規定交割期限內，構成實物交割違約的行為有( )。

　　A 買方將已收到的倉單轉讓

　　B 買方未解付貨款

　　C 賣方未交付有效標準倉單

　　D 買方解付貨款不足

　　【正確答案】：B,C,D

　　第13題

　　當某品種某月份合約按結算價計算的價格變化，連續若干個交易日的累積漲跌幅度達到一定程度時，交易所可以采取的措施有( )。

　　A 對全部會員雙邊提高交易保證金

　　B 對全部會員單邊提高交易保證金

　　C 對部分會員不同比例地提高交易保證金

　　D 對部分會員同比例地提高交易保證金

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　第14題

　　下列關于熔斷制度的說法，正確的有( )。

　　A 熔斷制度為股指期貨交易提供了一個減震器的作用

　　B 在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現形式

　　C 熔斷制度是指在股指期貨價格觸及熔斷點隨后的一段時間內停止交易

　　D 根據《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》規定，當股指期貨價格觸及熔斷點后立即停止交易

　　【正確答案】：A,B

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　　第15題

　　在期貨交易的實物交割中，必不可少的環節包括( )。

　　A 交易所對交割月份持倉合約進行交割配對

　　B 買賣雙方商定平倉價和現貨交收價

　　C 買賣雙方通過交易所進行標準倉單與貨款交換

　　D 增值稅發票流轉

　　【正確答案】：A,C,D

　　第16題

　　期轉現交易的優越性體現在( )。

　　A 加工企業和生產經營企業利用期轉現可以節約期貨交割成本

　　B 可以同時鎖定現貨市場和期貨市場的風險

　　C 可以解決遠期合約的違約問題和被迫履約問題

　　D 可以解決期貨實物交割在交割品級、交割時間和地點的選擇上沒有靈活性的問題

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　第17題

　　下列關于實物交割違約的處理，說法正確的有( )。

　　A 交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責任

　　B 交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應負責承擔由此引起的損失和費用

　　C 交易所對違約會員可處以支付違約金、賠償金等處罰

　　D 發生交割違約后，交易所于違約發生當日結算后通知違約方和相對應的守約方

　　【正確答案】：A,B,C,D

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