1.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司申請介紹業務資格須符合凈資本不低于凈資產70%的條件。( )

　　【正確答案】：　√

　　[答案解析] 2007年4月頒布實施的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件之一是：申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。其中，風險控制指標標準是指：①凈資本不低于12億元;②流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%;③對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外;④凈資本不低于凈資產的70%。

　　2.在我國，證券公司作為介紹經紀商可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。( )

　　【正確答案】：　×

　　[答案解析] 在我國，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　3.在我國，期貨公司可以代理客戶進行期貨交易。( )

　　【正確答案】：　√

　　[答案解析] 期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續費的中介組織，其交易結果由客戶承擔。

　　4.在國際上，介紹經紀商(Introducing Broker，簡稱IB)在國際上既可以是機構也可以是個人，但一般都以機構的形式存在。介紹經紀商的主要業務為期貨傭金商開發客戶，并收取保證金，接受期貨、期權指令。( )

　　【正確答案】：　×

　　[答案解析] 介紹經紀商主要業務是為期貨傭金商開發客戶或接受期貨、期權指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結算。

　　在職碩士課程：GCT ,法碩 ,MBA，聯考英語

　　編輯推薦：

　　期貨從業資格考試模擬題及解析:單選題2