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　　多選題

　　1.需要期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告的情況有( )。

　　A 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

　　B 期貨公司股權被凍結

　　C 期貨公司股權被用于擔保

　　D 期貨公司股東發生變動

　　【正確答案】：A,B,C

　　2.根據《期貨交易管理條例》，下列哪些情況屬于違法違規行為?( )

　　A 蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　B 以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　C 單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的

　　D 為影響期貨市場行情囤積現貨的

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　3.期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括( )。

　　A 成交量、成交價

　　B 開盤價與收盤價

　　C 持倉量

　　D 最高價與最低價

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　4.期貨公司違法經營或者是出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取的措施有( )。

　　A 指定其他機構托管或者接管

　　B 通知出境管理機關依法阻止直接負責的高級管理人員出境

　　C 責令停業整頓

　　D 申請司法機關禁止直接負責的董事轉移、轉讓或者以其他方式處分財產

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　5.對于經過修改風險監管指標不符合標準的期貨公司，其行為嚴重危及期貨公司的穩建運行，損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以采取的措施有( )。

　　A 限制或者暫停部分期貨業務

　　B 停止批準新增業務或者分支機構

　　C 限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

　　D 對直接負責的主管人員和其他責任人員給予紀律處分

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　6.根據《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有( )。

　　A 6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人

　　B 5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理

　　C 3年內因違紀行為被撤銷資格的律師

　　D 4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長

　　【正確答案】：B,C,D

　　7.期貨公司或者其分支機構有下列( )情形的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

　　A 成立后無正當理由超過3個月未開始營業

　　B 營業執照被公司登記機關依法注銷

　　C 主動提出注銷申請

　　D 被國務院期貨監督管理機構行政處罰兩次以上

　　【正確答案】：A,B,C

　　8.下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述，正確的有( )。

　　A 情節嚴重的，責令期貨公司停業整頓或吊銷期貨業務許可證

　　B 情節嚴重的，對直接責任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

　　C 對直接責任人員，給予警告，并處罰款

　　D 對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　9.期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取( )等監管措施。

　　A 撤銷任職資格

　　B 記入信用記錄

　　C 提示

　　D 談話

　　【正確答案】：B,C,D

　　10.下列各項屬于“內幕信息的知情人員”的有( )。

　　A 中國證監會的工作人員

　　B 期貨交易所中接觸了內幕信息的清潔工

　　C 期貨交易所的高級管理人員

　　D 期貨相關部門人員，知悉該部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策

　　【正確答案】：A,B,C,D

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