點擊查看：2013年期貨從業《法律法規》第一章：總則　　

　　單選題

　　1.證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表等資料，不少于(　　)。

　　A:1年

　　B:5年

　　C:15年

　　D:20年

　　參考答案[B]

　　2.證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有(　　)名具有期貨從業資格的業務人員。

　　A:2

　　B:3

　　C:4

　　D:5

　　參考答案[D]

　　3.中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起(　　)個工作日內，做出是否批準的決定。

　　A.7個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　參考答案[D]

　　多選題

　　1.證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：(　　)

　　A:介紹業務的范圍

　　B:介紹業務對接規則

　　C:違約責任

　　D:客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案[ABCD]

　　2.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：(　　)

　　A:申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

　　B:全資擁有或者控股一家期貨公司

　　C:具有滿足業務需要的技術系統

　　D:配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員

　　參考答案[ABC]

　　判斷題

　　1.證券公司從事中間介紹業務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。

　　參考答案[錯誤]

　　2.證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

　　參考答案[正確]

　　3.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業務。

　　參考答案[錯誤]

　　4.證券公司保存有關介紹業務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

　　參考答案[正確]

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