期貨從業考試<基礎知識>重點：期貨市場風險監管

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　　三、期貨市場風險監管的目的與原則

　　監管目的：保證市場的有效性、保護投資者利益、控制市場風險。

　　監管原則：充分競爭、規范性、安全性、穩定性、系統性、靈活性。

　　四、期貨市場風險監管體系。

　　國際期貨市場的風險監管體系有美國、英國、中國香港等幾種模式。美國期貨市場經歷了100多年的發展后，形成了政府宏觀管理、行業協會自律及期貨市場主體自我管理的三級風險監督管理體系，具有代表性。

　　(1)、期貨交易的政府監管：美國CFCT對期貨、期權和現貨選擇交易有全面的主管權。英國SIB(證券投資委員會)，中國香港是商品期貨交易委員會。

　　(2)、期貨交易的行業自律：美國NFA，英國SIB下設四個自律組織(證券期貨協會SFA、投資管理監督組織IMPS、金融中介管理人和經紀商監管協會FIMBRA、人壽保險和單位信托基金監管組織LAUTRO)。

　　各自律組織行業協會的主要共同監管職能：強化職業道德規范、負責會員資格審查和會員登記、監管已注冊會員的經營狀況、調解仲裁期貨交易糾紛、宣傳普及期貨知識培訓期貨從業人員。

　　(3)、期貨市場交易所的自我監管：期貨交易所成為三級管理體制的基礎，成為整個期貨界自律管理體系的核心。交易所的自管活動受商品期貨交易委員會(CFTC)的監督。標準自我監管――CBOT的調查審計部門。下設五個處：財務監視、市場調查、審計、調查、報告研究。

　　交易所自我監管的共性：對會員資格的審查、監督交易運行規則和程序的執行、制定客戶定單處理規范、規定市場報告和交易記錄制度、實施市場稽查和懲戒、加強對市場造假的監督。

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