2012年期貨從業《法律法規》重點判斷題(三)
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2012年期貨從業《法律法規》重點判斷題(三)
21.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。
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22.題干: 期貨經紀公司內部控制制度的目標是使期貨經紀公司的運作更加規范，經營更加高效，內部控制更加嚴密。
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23.題干: 投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業人員向投資者提供服務前不應當了解。
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24.某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發生的費用由中國證監會支付。
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25.題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。
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26.題干: 期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，根據損失大小來決定是否承擔責任。
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27.題干: 任何情況下，期貨從業人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔相應責任。
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28.題干: 期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員行為準則》的行為時，由證監會派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業協會通報。
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29.題干: 期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員行為準則》的行為時，由所在機構交期貨業協會處理。
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30.首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。
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