v 單選題$lesson$

　　1.投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在( )內向期貨經紀公司提出書面異議。

　　A: 交易完成15日

　　B: 交易完成30日

　　C: 收到結算報告的當天

　　D: 期貨經紀合同約定的時間

　　參考答案[D]

　　2.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內向中國證監會派出機構報告并說明原因。

　　A: 3天

　　B: 3個工作日

　　C: 一周

　　D: 一個月

　　參考答案[B]

　　3.期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A: 與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

　　B: 任用不具備資格的期貨從業人員

　　C: 挪用客戶保證金

　　D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　參考答案[B]

　　4.期貨經紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

　　A: 營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

　　B: 股東大會決定解散

　　C: 破產

　　D: 因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　判斷題

　　1.投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

　　參考答案[正確]

　　2.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。

　　參考答案[錯誤]

　　多選題

　　1.根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：( )

　　A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容

　　B.期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令

　　C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理

　　D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

　　參考答案：[AD]

　　2.期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備( )條件。

　　A: 申請人前三年沒有重大違法違規行為

　　B: 擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格

　　C: 擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施

　　D: 期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

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