20、任職資格年檢(取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員)：

　　中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員在每年第一季度向住所地的中國證監會派出機構提交年檢登記表。

　　本辦法第四十三條

　　21、任職資格重新取得(取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員)：

　　取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，具備下列情形之一的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格：

　　第一，未按規定參加資格年檢;

　　第二，未通過資格年檢;

　　第三，連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的。

　　本辦法第四十四條

　　22、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在特殊情況下他人代為履行職責：

　　第一，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。

　　第二，公司決定的人員不符合條件的，中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。

　　第三，代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

　　本辦法第四十六條

　　23、期貨公司任職有關報告規定(均向中國證監會派出機構報告)：

　　第一，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。 本辦法第四十七條

　　第二，期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。本辦法第四十九條

　　第三，期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。 本辦法第四十八條

　　第四，期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向中國證監會相關派出機構報告。本辦法第五十條

　　24、中國證監會或派出機構對下列違規行為可以責令改正、監管談話、出具警示函：

　　(一) 期貨公司的違規行為：

　　第一，法人治理結構、內部控制存在重大隱患;

　　第二，未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況;

　　第三，未按規定報告相關人員代為履行職責的情況;

　　第四，未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;

　　第五，未按規定對離任人員進行離任審計;

　　第六中國證監會認定的其他情形。

　　本辦法第五十一條

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