一、單項選擇題

　　1、以下不需要具備期貨從業人員資格的是( )：

　　A、期貨公司董事長和監事會主席 B、期貨公司總經理

　　C、財務負責人、營業部負責人 D、期貨公司法定代表人

　　2、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的( )%。

　　A、10 B、20

　　C、30 D、40

　　3、自取得任職資格之日起( )個工作日內，擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。

　　A、15 B、30

　　C、45 D、60

　　4、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每( )年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

　　A、1 B、2

　　C、3 D、5

　　5、期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向( )報告。

　　A、中國證監會

　　B、中國證監會或其派出機構

　　C、中國證監會相關派出機構

　　D、中國期貨業協會

　　6、營業部負責人的任職資格由( )依法核準。

　　A、中國證監會

　　B、期貨公司所在地中國證監會派出機構

　　C、期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

　　D、中國期貨業協會

　　7、期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起( )個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

　　A、2 B、3

　　C、5 D、10

　　8、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起( )個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

　　A、2 B、3

　　C、5 D、10

　　9、代為履行職責的時間不得超過( )個月。公司應當在該期間內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

　　A、2　　　　 B、3

　　C、6　　　　 D、12

　　10、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并( )。

　　A、依法予以警告

　　B、予以警告，并處以3萬元以下罰款

　　C、要求期貨公司解聘該人員

　　D、情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

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