證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法練習(2)
更新時間：2010-08-27 14:28:23
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期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
1.證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。
參考答案[錯誤]
2.證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。
參考答案[正確]
3.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。
參考答案[錯誤]
4.證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。
參考答案[正確]
多選題
1.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()
A: 介紹業(yè)務的范圍
B: 介紹業(yè)務對接規(guī)則
C: 違約責任
D: 客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
2.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：()
A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B: 全資擁有或者控股一家期貨公司
C: 具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
D:配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員
參考答案[ABC]
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