期貨公司管理辦法練習題精選(2)
更新時間：2010-08-27 13:54:38
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判斷題
1.投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
參考答案[正確]
2.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。
參考答案[錯誤]
多選題
1.根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：( )
A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容
B.期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理
D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行
參考答案：[AD]
2.期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備( )條件。
A: 申請人前三年沒有重大違法違規行為
B: 擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格
C: 擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施
D: 期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
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