期貨公司風險監管指標管理試行辦法練習題(2)
更新時間：2010-07-13 16:39:25
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判斷題
1.資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金。
參考答案[錯誤]
2.風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監會排除機構書面報告。
參考答案[正確]
3.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。
參考答案：[正確]
4.期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。
參考答案：[錯]
多選題
1.期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()
A: 出具警示函
B: 對公司高管人員進行監管談話
C: 責令公司增加內部合規調查的頻率
D: 提請董事會，撤銷高管人員職務
參考答案[ABC]
2.從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()
A: 人民幣9000萬元
B: 客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%
C: 人民幣3000萬元
D:其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%
參考答案[AB]
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