46. 全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向( )報告。

　　A.中國證監(jiān)會派出機構

　　B.期貨交易所

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構

　　答案：[BC]轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　47.全面結算會員期貨公司應當按照( )的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。

　　A. 中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會

　　C.期貨交易所 D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：[A C]

　　48.下列說法正確的有：

　　A.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正;

　　B. 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正;

　　C. 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正;轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　D期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當對公司進行現場檢查，發(fā)現期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關規(guī)定的，可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

　　答案：[AD]

　　49.下列用語的含義正確的有：( )

　　A.資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金

　　B.資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金

　　C. 負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益

　　D負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益

　　答案：[AC]轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　50.關于預計負債說法正確的有：( )

　　A.期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債;

　　B.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;

　　C. 有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增加負債金額;

　　D. 有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

　　答案：[ABD]轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　51. 全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送( )的相關信息。

　　A.非結算會員 B.非結算會員客戶

　　C.全面結算會員 D. 全面結算會員客戶

　　答案：[AB]

　　52.關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有：

　　A. 期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表;

　　B. 相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;

　　C. 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;

　　D. 報表的保存期限應當不少于5年。

　　答案：[ABCD]轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　53.期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：( )

　　A. 期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;

　　B. 期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;

　　C. 期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;

　　D. 期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

　　答案：[AC]

　　54.關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：( )

　　A. 凈資本按營業(yè)部數量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數)不得低于人民幣600萬元;

　　B. 流動資產與流動負債的比例不得低于100%;

　　C. 凈資本與凈資產的比例不得低于40%;轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　D. 凈資本不得低于人民幣3000萬元。

　　答案：[AD]

　　55. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：( )

　　A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書;

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件;

　　C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件;

　　D.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書;轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　答案：[ABCD]

　　56.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明( )。

　　A原因. B.對公司的影響

　　C.解決問題的具體措施和期限 D. 還應當向公司全體董事書面報告

　　答案：[ABCD]

　　57.甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。

　　A: 認定合同無效轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　B: 公司承擔15萬元虧損

　　C: 甲某承擔15萬元虧損

　　D: 甲某承擔30萬元虧損

　　參考答案[AD]

　　58.下列說法正確的有：( )

　　A.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束;

　　B.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束;

　　C.經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收;

　　D. 經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。

　　答案：[A D]轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　59.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有( )。

　　A: 與會員資格相應的會員資格費

　　B: 與會員資格相應的會員交易席位

　　C: 應當依法裁定不得轉讓該會員資格

　　D: 不得停止該會員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　60.中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：( )

　　A. 向公司出具警示函，并抄送其全體股東;

　　B. 對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;

　　C. 要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響;

　　D. 責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

　　答案：[ABCD]

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