76.

　　題干: 關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。

　　A: 經紀公司不得混碼交易

　　B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

　　C: 期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

　　D: 經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　77.轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　題干: 期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制( )，并及時公布。

　　A: 周報表

　　B: 月報表

　　C: 季度報表

　　D: 年報表

　　參考答案[ABD]

　　78.經中國證監會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業人員資格證書》的人員有：( )

　　A.期貨交易所的高級管理人員轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　B.中國證監會的期貨管理人員

　　C.在期貨、證券或相關業務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員

　　D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員

　　參考答案：[AC]

　　79.

　　題干: 下列表述中，( )是正確的。

　　A: 期貨經紀公司應當加入期貨業協會轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　B: 期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

　　C: 中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理

　　D: 中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　80.

　　題干: 我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨( )業務。

　　A: 投資基金

　　B: 經紀業務轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　C: 咨詢、培訓

　　D: 自營

　　參考答案[BC]

　　81.首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括( )。

　　A: 監管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 責令更換轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　D: 認定為不適當人選

　　參考答案[ABCD]

　　82.

　　題干: 期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括( )。

　　A: 聘用具有資格的從業人員

　　B: 從業人員死亡

　　C: 從業人員被解聘

　　D: 聘用的從業人員辭職

　　參考答案[ABCD]轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　83.

　　題干: 屬于從事期貨業務的機構有( )。

　　A: 期貨交易所

　　B: 期貨經紀公司

　　C: 從事境外期貨交易的機構

　　D: 期貨投資咨詢機構

　　參考答案[ABCD]

　　84.轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　題干: 期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有( )。

　　A: 遵守有關法律、法規、規章和政策

　　B: 遵守期貨交易所有關規則及公司章程

　　C: 建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

　　D: 配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

　　參考答案[ABCD]轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　85.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是()。

　　A: 注冊資本不低于人民幣1億元

　　B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利

　　C: 每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

　　D: 控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

　　參考答案[ACD]

　　86.期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 對公司高管人員進行監管談話

　　C: 責令公司增加內部合規調查的頻率轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　D: 提請董事會，撤銷高管人員職務

　　參考答案[ABC]

　　87.從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()

　　A: 人民幣9000萬元

　　B: 客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

　　C: 人民幣3000萬元

　　D:其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

　　參考答案[AB]轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　88.

　　題干: 刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列( )行為，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A: 散布虛假信息

　　B: 買入或者賣出該證券

　　C: 從事與該內幕信息有關的期貨交易

　　D: 泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　89.

　　題干: 期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括( )。

　　A: 中國證監會派出機構審核申請人報送的材料轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　B: 派出機構對擬任高管人員進行考察談話

　　C: 中國證監會對上報材料進行書面審核

　　D: 中國證監會做出是否核準任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　90.證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：()

　　A: 介紹業務的范圍

　　B: 介紹業務對接規則

　　C: 違約責任轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com

　　D: 客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案[ABCD]

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