2007年期貨交易法規考前全真模擬試題(5-2)
更新時間：2009-10-19 15:27:29
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(D)11.有關期貨商之禁止事項，下列何者為是?
(A)期貨商不得接受全權委托代為決定種類、數量、價格之期貨交易
(B)期貨商不得為客戶進行非必要交易
(C)期貨商不得未依客戶委托事項或條件從事交易，亦不得未經客戶授權擅自為其進行交易
(D)以上皆是。
(D)12.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項，除非:
(A)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權利金
(B)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權利金
(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之傭金、利息或其它手續費
(D)以上皆是。
(D)13.期貨商不得接受全權委托代為決定
(A)種類
(B)數量
(C)價格
(D)以上皆是之期貨交易。
(A)14.期貨商了結營業時，應于接獲主管機關命令之
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)十個營業日內，將客戶保證金專戶內之款項余額及所屬期貨交易人之交易明細表，移交前項之其它期貨經紀商。
(C)15.依期貨交易法，杠桿交易商系準用何者之規定?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)期貨商
(D)期貨信托事業。
(D)16.有關期貨信托事業之規定，下列何者為是?
(A)期貨信托事業之管理，除依本法或本法所發布命令之規定者外，適用信托及信托業管理之法
律
(B)期貨信托事業募集期貨信托基金應提出公開說明書
(C)期貨信托事業募集之期貨信托基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立
(D)以上皆是。
(A)17.依期貨交易法之規定，全國期貨商業同業公會聯合會之成員，不包括下列何者?
(A)證券暨期貨管理委員會
(B)期貨交易所
(C)期貨結算機構
(D)地區性期貨商業同業公會。
(A)18.依期貨交易法，期貨商
(A)強制加入同業公會
(B)可自行決定是否加入同業公會
(C)以上皆非。
(D)19.若期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者，主管機關依法得采取何種緊急處分?
(A)調整保證金額度
(B)限制期貨交易人交易數量
(C)停止一部或全部之期貨交易
(D)以上皆是。
(A)20.依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規定，「對作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執行交易」者，系:
(A)場外沖銷
(B)擅為交易相對人
(C)交叉交易
(D)配合交易。
(A)期貨商不得接受全權委托代為決定種類、數量、價格之期貨交易
(B)期貨商不得為客戶進行非必要交易
(C)期貨商不得未依客戶委托事項或條件從事交易，亦不得未經客戶授權擅自為其進行交易
(D)以上皆是。
(D)12.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項，除非:
(A)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權利金
(B)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權利金
(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之傭金、利息或其它手續費
(D)以上皆是。
(D)13.期貨商不得接受全權委托代為決定
(A)種類
(B)數量
(C)價格
(D)以上皆是之期貨交易。
(A)14.期貨商了結營業時，應于接獲主管機關命令之
(A)二個營業日
(B)三個營業日
(C)五個營業日
(D)十個營業日內，將客戶保證金專戶內之款項余額及所屬期貨交易人之交易明細表，移交前項之其它期貨經紀商。
(C)15.依期貨交易法，杠桿交易商系準用何者之規定?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)期貨商
(D)期貨信托事業。
(D)16.有關期貨信托事業之規定，下列何者為是?
(A)期貨信托事業之管理，除依本法或本法所發布命令之規定者外，適用信托及信托業管理之法
律
(B)期貨信托事業募集期貨信托基金應提出公開說明書
(C)期貨信托事業募集之期貨信托基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立
(D)以上皆是。
(A)17.依期貨交易法之規定，全國期貨商業同業公會聯合會之成員，不包括下列何者?
(A)證券暨期貨管理委員會
(B)期貨交易所
(C)期貨結算機構
(D)地區性期貨商業同業公會。
(A)18.依期貨交易法，期貨商
(A)強制加入同業公會
(B)可自行決定是否加入同業公會
(C)以上皆非。
(D)19.若期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者，主管機關依法得采取何種緊急處分?
(A)調整保證金額度
(B)限制期貨交易人交易數量
(C)停止一部或全部之期貨交易
(D)以上皆是。
(A)20.依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規定，「對作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執行交易」者，系:
(A)場外沖銷
(B)擅為交易相對人
(C)交叉交易
(D)配合交易。
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