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2007年期貨交易法規考前全真模擬試題(3-3)

更新時間:2009-10-19 15:27:29 來源:|0 瀏覽0收藏0

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()21.下列敘述何者正確? 

()期貨自營商應提違約損失準備 

()期貨經 紀商應提買賣損失準備 

()期貨商應提存百分之三十特別盈余公積 

()以上皆非。

(
)22.有關保證金專戶之敘述,何者有誤: 

()期貨交易人之期貨交易虧損 金額,由保證金專戶扣除 

()期貨交易人之期貨交易盈余金額,應存入保證金專戶 

()客戶存款余額低于維持保證金之數額時,應通知追加保證金至原始保證金額度 

()客戶存款余額超過維持保證金者,依期貨交易人指示提領及交付。

(
)23.符合下列何種資格者,得為期貨商之經理人: 

()證券或金融機構工 作經驗二年以上,曾任經理以上或同等職務者 

()證券、期貨或金融機構工作經驗三年以上,曾任副經理以上或同等職務 

()期貨機構工作經驗二年以上,曾任副經理以上或同等職務者 

()擔任證券、期貨 行政或管理工作經驗三年以上,曾任薦任職以上或相當職務者。

(
)24.期貨業務員經業務員測驗合格者,自公告日起幾年內未辦理登記者,喪失資格? 

()二年 

()三年 

()四年 

()五年。

(
)25.期貨商負責人及業務員有異動者,期貨商應于異動后幾日內,向全國期貨商業同業公會聯合會申報: 

()二日 

()三日 

()四日 

()五日。

()26.期貨商之業務員,參加職前或在職訓練,成績不合格者,應于幾年內補訓一次: 

()一年 

()二年 

()三年 

()四年。

(
)27.下列敘述何者正確:

()辦理期貨交易受托買賣之業務人員得兼任內
   部稽核人員 

()期貨商經理人或業務員請假不須指派職務代理人 

()在職人員應每三年參加在職訓練 

()期貨商業務員從事期貨交易 開戶及受托行為,視為該期貨商授權范圍內之行為。

(
)28.會員制期貨交易所會員從事自營業務者,最低出資額為新臺幣: 

() 一千元 

()一千五百元 

()二千元 

()二千五百元。

(
)29.中國臺灣期貨交易所,法定最低實收資本額為新臺幣: 

()十億 

()二 十億 

()三十億 

()四十億。

(
)30.期貨交易所,應于申請設立許可時,向主管機關指定之銀行存入新臺幣: 

()一億 

()二億 

()三億 

()四億做為設立保證金。

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