2007年期貨交易法規考前全真模擬試題(2-3)
更新時間：2009-10-19 15:27:29
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21. 貨商未經主管機關許可，擅自派出業務員赴南部設立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應處以：
（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金（B）5年以下有徒刑，240萬元罰金（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金（D）12萬元以上，60萬元以下罰鍰
22. 依期貨交易法施行細則，下列何者為「非必要交易」？
（A）為客戶進行全權委托交易（B）當日沖銷之比例過高（C）受托從事未經公告之國外期貨交易種類（D）以上皆是
23. 杠桿保證金交易之事業系由何者經營？
（A）期貨商（B）杠桿交易商（C）期貨服務事業（D）期貨顧問事業
24. 依期貨商設置標準，期貨自營商之最低實收資本額為（A）五千萬（B）二億（C）四億（D）六億
25. 本國證券商若僅兼營國內股價指數期貨經紀業務，則其指撥專用營運資金為新臺幣
（A）一千五百萬元（B）五千萬元（C）一億元（D）二億元
26. 依期貨商設置標準，綜合期貨商(經紀＋自營)之業務員最低人數為
（A）1人（B）3人（C）6人（D）無限制
27. 依期貨商設置標準，期貨商之設立保證金不得以何種形態繳交？
（A）現金（B）政府債券（C）股票（D）金融債券
28. 本國證券商兼營期貨之資金稱之為
（A）最低實收資本額（B）指撥營運資金（C）以上皆是（D）以上皆非
29. 期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業或財產，應
（A）申報主管機構核準（B）事先申報 （C）事實發生后五日內申報（D）不必申報
30. 依期貨商管理規則，期貨商不得藉主管機關之營業許可，作為何項之宣傳或保證？
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